涉重大內(nèi)幕交易 中信證券一投行高管逃匿

2010年06月29日 08:18
來源：經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 作者：黃利明 張勇 趙娟

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經(jīng)濟(jì)觀察報 記者 黃利明 張勇 趙娟 約兩個月之前，正在被中國證監(jiān)會調(diào)查的中信證券投行部執(zhí)行總經(jīng)理謝風(fēng)華以休假之名去了香港，然而自此一去不返。

而此前的3月份，證監(jiān)會稽查局一行人來到中信證券(600030SH)位于上海的投資銀行分部，提取了謝風(fēng)華的電話記錄以及電腦上的IP地址等資料。

一個投資銀行保薦人的內(nèi)幕交易大案自此被正式揭開。本報從多個渠道證實(shí)，中信證券投行部高管謝風(fēng)華在做ST興業(yè)(600603SH)重組項目時，涉嫌嚴(yán)重的內(nèi)幕交易行為。據(jù)悉，舉報人通過多種渠道多次向中國證監(jiān)會舉報，今年3月證監(jiān)會介入調(diào)查此事。

記者得到的確切信息表明，中信證券做財務(wù)顧問的ST興業(yè)重組項目，謝風(fēng)華帶領(lǐng)中信證券投行部的四個人具體負(fù)責(zé)此事，然而在項目的運(yùn)作過程中，謝風(fēng)華利用內(nèi)幕信息讓其親戚朋友在消息放出前買入ST興業(yè)股票，而他自己也在本人的電腦上通過其堂弟的股票賬戶買賣這只股票。

此事已經(jīng)得到中信證券公司的證實(shí)，中信證券方面表示，現(xiàn)在正配合調(diào)查等待結(jié)果，一旦證監(jiān)會查實(shí)，公司內(nèi)部將會嚴(yán)懲。對此，證監(jiān)會立案處處長王修祥表示：“是否披露有嚴(yán)格程序，具體情況不太清楚。

然而，謝風(fēng)華在調(diào)查期間前去香港，據(jù)悉目前蹤跡全無，其手機(jī)已經(jīng)無法聯(lián)系。

東窗事發(fā)

謝風(fēng)華被調(diào)查以及離境的消息，在中信證券內(nèi)部并不為很多人知曉。其實(shí)去年年底以來，很多舉報就已經(jīng)紛沓而至監(jiān)管部門。接近上海市證監(jiān)局的一位人士告訴本報，證監(jiān)局曾經(jīng)收到過對其管轄下的ST興業(yè)重組問題的舉報材料，并且也派人進(jìn)行了初步調(diào)查，并向證監(jiān)會作了匯報，只是“不清楚最后如何處理”

一位投行界人士聽說此事非常震驚，在他的印象中謝風(fēng)華在這個行業(yè)里已經(jīng)深耕多年，而且小有名氣了，他供職的還是中國證券業(yè)最有實(shí)力的證券公司之一。

中信證券一位內(nèi)部人士透露，謝風(fēng)華的電腦里留下的資料顯示，他涉嫌通過其堂弟股票賬戶買賣ST興業(yè)的股票。今年3月份證監(jiān)會來調(diào)取資料對其進(jìn)行調(diào)查時，他表示想出去散散心，自此再沒來公司上班。

ST興業(yè)董事長陳鐵銘透露，今年年初中信證券方面就告知公司謝風(fēng)華已長期公休，但并未知悉其涉案被調(diào)查。ST興業(yè)董事長興業(yè)證券事務(wù)代表陳建軍說：“謝風(fēng)華是負(fù)責(zé)ST興業(yè)的重組項目，但還有其他項目承辦人。即使有相關(guān)情況，中信證券也不會給公司通報。公司現(xiàn)在也沒有接到相關(guān)的調(diào)查。公司是跟中信證券簽的項目，并非跟他個人簽的項目。

據(jù)悉，謝風(fēng)華在跟中信證券相關(guān)人士溝通時，并未承認(rèn)自己的內(nèi)幕交易行為，只是說擔(dān)心法律制裁。但中信證券后來聯(lián)系他時，其通話電話已經(jīng)轉(zhuǎn)為香港號碼。在之后就無法再聯(lián)系上他。

據(jù)其曾經(jīng)的一位同事透露，謝風(fēng)華兩個月前跟妻子已經(jīng)去了新西蘭。

對于謝風(fēng)華來說，這樣的逃離并不困難。謝風(fēng)華有多年的海外工作經(jīng)歷，有認(rèn)識謝風(fēng)華的投行業(yè)人士告訴本報，謝風(fēng)華可能還持有新西蘭護(hù)照。同時，他的前妻和孩子早就已經(jīng)移民到新西蘭。

據(jù)悉，謝風(fēng)華涉嫌參與ST興業(yè)內(nèi)幕交易一事，最早有人向上海證監(jiān)局舉報相關(guān)情況，在上海證監(jiān)局調(diào)查后不久。又有人進(jìn)行實(shí)名舉報，調(diào)查由此全面深入。

本報了解到，大約一個多月之前，證監(jiān)會調(diào)查人員還曾到國信證券調(diào)查過謝風(fēng)華曾經(jīng)使用過的電腦，調(diào)取IP地址和相關(guān)資料。

中信證券方面向本報表示，對謝風(fēng)華的一切內(nèi)部處理要等待調(diào)查結(jié)果，公司一直的經(jīng)營風(fēng)格都比較穩(wěn)健合規(guī)，因此一旦查實(shí)將會嚴(yán)懲，同時也會反思公司的引入人才情況。

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