涉重大內幕交易中信證券一投行高管逃匿

2010年06月29日 08:18
來源：經濟觀察網作者：黃利明張勇趙娟

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經濟觀察報記者黃利明張勇趙娟 約兩個月之前，正在被中國證監會調查的中信證券投行部執行總經理謝風華以休假之名去了香港，然而自此一去不返。

而此前的3月份，證監會稽查局一行人來到中信證券(600030SH)位于上海的投資銀行分部，提取了謝風華的電話記錄以及電腦上的IP地址等資料。

一個投資銀行保薦人的內幕交易大案自此被正式揭開。本報從多個渠道證實，中信證券投行部高管謝風華在做ST興業(600603SH)重組項目時，涉嫌嚴重的內幕交易行為。據悉，舉報人通過多種渠道多次向中國證監會舉報，今年3月證監會介入調查此事。

記者得到的確切信息表明，中信證券做財務顧問的ST興業重組項目，謝風華帶領中信證券投行部的四個人具體負責此事，然而在項目的運作過程中，謝風華利用內幕信息讓其親戚朋友在消息放出前買入ST興業股票，而他自己也在本人的電腦上通過其堂弟的股票賬戶買賣這只股票。

此事已經得到中信證券公司的證實，中信證券方面表示，現在正配合調查等待結果，一旦證監會查實，公司內部將會嚴懲。對此，證監會立案處處長王修祥表示：“是否披露有嚴格程序，具體情況不太清楚。

然而，謝風華在調查期間前去香港，據悉目前蹤跡全無，其手機已經無法聯系。

東窗事發

謝風華被調查以及離境的消息，在中信證券內部并不為很多人知曉。其實去年年底以來，很多舉報就已經紛沓而至監管部門。接近上海市證監局的一位人士告訴本報，證監局曾經收到過對其管轄下的ST興業重組問題的舉報材料，并且也派人進行了初步調查，并向證監會作了匯報，只是“不清楚最后如何處理”

一位投行界人士聽說此事非常震驚，在他的印象中謝風華在這個行業里已經深耕多年，而且小有名氣了，他供職的還是中國證券業最有實力的證券公司之一。

中信證券一位內部人士透露，謝風華的電腦里留下的資料顯示，他涉嫌通過其堂弟股票賬戶買賣ST興業的股票。今年3月份證監會來調取資料對其進行調查時，他表示想出去散散心，自此再沒來公司上班。

ST興業董事長陳鐵銘透露，今年年初中信證券方面就告知公司謝風華已長期公休，但并未知悉其涉案被調查。ST興業董事長興業證券事務代表陳建軍說：“謝風華是負責ST興業的重組項目，但還有其他項目承辦人。即使有相關情況，中信證券也不會給公司通報。公司現在也沒有接到相關的調查。公司是跟中信證券簽的項目，并非跟他個人簽的項目。

據悉，謝風華在跟中信證券相關人士溝通時，并未承認自己的內幕交易行為，只是說擔心法律制裁。但中信證券后來聯系他時，其通話電話已經轉為香港號碼。在之后就無法再聯系上他。

據其曾經的一位同事透露，謝風華兩個月前跟妻子已經去了新西蘭。

對于謝風華來說，這樣的逃離并不困難。謝風華有多年的海外工作經歷，有認識謝風華的投行業人士告訴本報，謝風華可能還持有新西蘭護照。同時，他的前妻和孩子早就已經移民到新西蘭。

據悉，謝風華涉嫌參與ST興業內幕交易一事，最早有人向上海證監局舉報相關情況，在上海證監局調查后不久。又有人進行實名舉報，調查由此全面深入。

本報了解到，大約一個多月之前，證監會調查人員還曾到國信證券調查過謝風華曾經使用過的電腦，調取IP地址和相關資料。

中信證券方面向本報表示，對謝風華的一切內部處理要等待調查結果，公司一直的經營風格都比較穩健合規，因此一旦查實將會嚴懲，同時也會反思公司的引入人才情況。