涉重大內(nèi)幕交易 中信證券一投行高管逃匿(3)

2010年06月29日 08:18
來源：經(jīng)濟觀察網(wǎng) 作者：黃利明 張勇 趙娟

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在爭奪戰(zhàn)中失利的北孚集團很快在2009年底就迅速獲利出局。此時正是ST興業(yè)股價到達(dá)最高位的時候。北孚集團副總裁顧艷麗向本報表示，他們對ST興業(yè)股票牽涉內(nèi)幕交易案不知情。

而ST興業(yè)董事長陳鐵銘表示，如果有內(nèi)幕交易的話，肯定是他的個人行為。

時至今日，北孚集團高位拋股，謝風(fēng)華內(nèi)部交易獲利豐厚，大洲集團如愿入主ST興業(yè)。

2008年11月ST興業(yè)股價最低為2.43元，此時大洲集團準(zhǔn)備舉牌，開始持續(xù)買入，到2009年4月17日股價漲到8.46元。在重組事件不斷地推動下，2009年12月14日，ST興業(yè)股價已高達(dá)10.47元，一年漲幅高達(dá)330%。

全盤掌握著ST興業(yè)重組事宜的謝風(fēng)華利用內(nèi)幕交易的獲利可想而知。自今年年初開始，ST興業(yè)股價一路下跌，6月25日以5.45元收盤。一位投資者在股吧上留言感嘆道 “有誰比我慘，成本10元左右，這輩子估計都難解套了”

個案？

謝風(fēng)華，1971年出生，祖籍福建，高級經(jīng)濟師，國內(nèi)首批注冊保薦代表人。曾就職美資機構(gòu)中國代表處、香港百富勤和廈門證券。曾就學(xué)于國際關(guān)系學(xué)院、北京大學(xué)、中歐國際工商學(xué)院。謝從1994年開始從事投資銀行工作，主持和參與的項目包括：海洋集團首發(fā)、廈門建發(fā)首發(fā)、廈門大洋首發(fā)、法拉電子首發(fā)、陽光轉(zhuǎn)債、雅戈爾轉(zhuǎn)債、廈門建發(fā)增發(fā)、東信和平首發(fā)南山轉(zhuǎn)債等項目，在發(fā)行承銷、上市推薦資產(chǎn)重組和證券投資分析等方面具有豐富的證券從業(yè)經(jīng)驗。并且還著作出版有《市值管理》、《中國證券發(fā)行制度與市場研究》、《保薦上市》等專業(yè)書籍。

中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上的信息顯示，謝風(fēng)華是2004年4月19日在國信證券取得保薦代表人資格證書的，跳到中信證券后，在2009年8月14日重新取得該證。

謝從國信證券跳槽到中信證券任投行部執(zhí)行總經(jīng)理，在上海工作。謝風(fēng)華在投資銀行圈可以說小有名氣，這也是中信證券引進(jìn)他的重要原因。據(jù)了解，謝風(fēng)華這次跳槽的另一個原因是，2009年是創(chuàng)業(yè)板與中小板大量發(fā)行之時，國信證券這類項目也會被排在前列，他抱怨自己錯失大好的業(yè)務(wù)發(fā)展機會。

謝風(fēng)華的一位同事評價他，十分聰明，做事目的性很強。另一位認(rèn)識他的人對此也有同感，同時覺得他善于整合各方資源，包括與監(jiān)管層溝通。

謝風(fēng)華在國信證券一路升至投行部副總裁一職。2007年，謝風(fēng)華帶領(lǐng)十二三個人的隊伍做了6個項目，這相當(dāng)于一個中等券商投行的業(yè)績，其業(yè)務(wù)能力可見一斑。

一位與謝風(fēng)華接觸過的財經(jīng)公關(guān)公司負(fù)責(zé)人說，謝心思縝密，但他經(jīng)常都是繃著勁，有些琢磨不透，業(yè)務(wù)能力確實不錯。他也認(rèn)為，像謝這種目的性太強的人遲早是要出事的。

據(jù)了解，謝風(fēng)華于2009年2月來中信證券后，帶來了樊長勇、先衛(wèi)國等人，他們均為謝風(fēng)華在國信投行五部(上海)時的老部下。而樊長勇也是ST興業(yè)重組財務(wù)顧問的經(jīng)辦人之一。

做為投行保薦代表人、項目執(zhí)行人的謝風(fēng)華獲得其操作項目的內(nèi)幕信息易如反掌。但在投資銀行業(yè)內(nèi)，內(nèi)幕交易行為，謝風(fēng)華并不是個案。

一位曾做過財經(jīng)公關(guān)行業(yè)的人士直言，他在接觸的項目中也有投行人士參與內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息。“內(nèi)幕交易一直是比較難以查到的行為，而且投行項目也是小組承包的形式，監(jiān)管層和證券公司都不好發(fā)現(xiàn)。

謝風(fēng)華只是浮出水面的那一個，接近證監(jiān)會的一位人士向本報直言，“現(xiàn)在投資銀行領(lǐng)域的問題確實不是個案，已經(jīng)擴散到面的地步了。其實證監(jiān)會也一直很重視投行領(lǐng)域的問題。

“投行在給上市公司做融資和重組之前，把消息漏給機構(gòu)甚至已經(jīng)成為項目推廣的慣例。”一家證券公司的人士說。本報曾刊發(fā)的《哈空調(diào)樣本：增發(fā)利益鏈的合謀與背叛》一文就對此類行為有過報道。“這實際就是內(nèi)幕交易、操縱股價。”

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