涉重大內幕交易中信證券一投行高管逃匿(3)

2010年06月29日 08:18
來源：經濟觀察網作者：黃利明張勇趙娟

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在爭奪戰中失利的北孚集團很快在2009年底就迅速獲利出局。此時正是ST興業股價到達最高位的時候。北孚集團副總裁顧艷麗向本報表示，他們對ST興業股票牽涉內幕交易案不知情。

而ST興業董事長陳鐵銘表示，如果有內幕交易的話，肯定是他的個人行為。

時至今日，北孚集團高位拋股，謝風華內部交易獲利豐厚，大洲集團如愿入主ST興業。

2008年11月ST興業股價最低為2.43元，此時大洲集團準備舉牌，開始持續買入，到2009年4月17日股價漲到8.46元。在重組事件不斷地推動下，2009年12月14日，ST興業股價已高達10.47元，一年漲幅高達330%。

全盤掌握著ST興業重組事宜的謝風華利用內幕交易的獲利可想而知。自今年年初開始，ST興業股價一路下跌，6月25日以5.45元收盤。一位投資者在股吧上留言感嘆道 “有誰比我慘，成本10元左右，這輩子估計都難解套了”

個案？

謝風華，1971年出生，祖籍福建，高級經濟師，國內首批注冊保薦代表人。曾就職美資機構中國代表處、香港百富勤和廈門證券。曾就學于國際關系學院、北京大學、中歐國際工商學院。謝從1994年開始從事投資銀行工作，主持和參與的項目包括：海洋集團首發、廈門建發首發、廈門大洋首發、法拉電子首發、陽光轉債、雅戈爾轉債、廈門建發增發、東信和平首發南山轉債等項目，在發行承銷、上市推薦資產重組和證券投資分析等方面具有豐富的證券從業經驗。并且還著作出版有《市值管理》、《中國證券發行制度與市場研究》、《保薦上市》等專業書籍。

中國證券業協會網站上的信息顯示，謝風華是2004年4月19日在國信證券取得保薦代表人資格證書的，跳到中信證券后，在2009年8月14日重新取得該證。

謝從國信證券跳槽到中信證券任投行部執行總經理，在上海工作。謝風華在投資銀行圈可以說小有名氣，這也是中信證券引進他的重要原因。據了解，謝風華這次跳槽的另一個原因是，2009年是創業板與中小板大量發行之時，國信證券這類項目也會被排在前列，他抱怨自己錯失大好的業務發展機會。

謝風華的一位同事評價他，十分聰明，做事目的性很強。另一位認識他的人對此也有同感，同時覺得他善于整合各方資源，包括與監管層溝通。

謝風華在國信證券一路升至投行部副總裁一職。2007年，謝風華帶領十二三個人的隊伍做了6個項目，這相當于一個中等券商投行的業績，其業務能力可見一斑。

一位與謝風華接觸過的財經公關公司負責人說，謝心思縝密，但他經常都是繃著勁，有些琢磨不透，業務能力確實不錯。他也認為，像謝這種目的性太強的人遲早是要出事的。

據了解，謝風華于2009年2月來中信證券后，帶來了樊長勇、先衛國等人，他們均為謝風華在國信投行五部(上海)時的老部下。而樊長勇也是ST興業重組財務顧問的經辦人之一。

做為投行保薦代表人、項目執行人的謝風華獲得其操作項目的內幕信息易如反掌。但在投資銀行業內，內幕交易行為，謝風華并不是個案。

一位曾做過財經公關行業的人士直言，他在接觸的項目中也有投行人士參與內幕交易，泄露內幕信息。“內幕交易一直是比較難以查到的行為，而且投行項目也是小組承包的形式，監管層和證券公司都不好發現。

謝風華只是浮出水面的那一個，接近證監會的一位人士向本報直言，“現在投資銀行領域的問題確實不是個案，已經擴散到面的地步了。其實證監會也一直很重視投行領域的問題。

“投行在給上市公司做融資和重組之前，把消息漏給機構甚至已經成為項目推廣的慣例。”一家證券公司的人士說。本報曾刊發的《哈空調樣本：增發利益鏈的合謀與背叛》一文就對此類行為有過報道。“這實際就是內幕交易、操縱股價。”