四基金公司人事動蕩莫泰山投奔重陽任CEO

2010年09月30日 07:54
來源：時代周報作者：毛瀚民王玨

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交銀施羅德前任總經理莫泰山

交銀施羅德前任總經理莫泰山(資料圖片)

毛瀚民王玨

國慶節前夕，基金經理變動高潮又起。9月27日，南方、銀華、易方達等三家基金公司發布基金經理變動公告。交銀施羅德基金也在9月28日晚發布公告稱，其董事會會議審議同意莫泰山辭去總經理職務，并決定由副董事長雷賢達代為履行總經理職務，期限不超過90日。交銀施羅德媒體負責人對時代周報記者表示：“對于莫總的離開，公司表示祝福。

截至記者發稿， 9月以來共計發生25起基金經理變更。公募基金經理頻繁變動，事關廣大基民的切身利益，他們因何而走，是業績壓力還是真如公告所言的“個人原因”？

“大佬”莫泰山卸任

莫泰山的離開，被譽為公募界最具影響的離職。一位熟悉莫泰山的人士稱：“老莫很厚道，又有證監會背景，在業內和交銀施羅德內部的口碑都很好，在他的帶領下，成立不久的交銀施羅德品牌和業績提升得很快。

一位接近此事的內部人士稱，莫泰山可能加盟上海重陽投資管理有限公司(下稱“重陽投資管)，而重陽投資的合伙人兼首席投資官正是交銀施羅德原投資總監李旭利。上述人士透露，莫泰山去重陽投資之后，極有可能出任CEO一職，負責公司整體運營。交銀施羅德原銷售總監沈斌也將一同前往重陽投資任職。

對于莫泰山離職的原因，外界傳言也很多。說法之一是股權問題，曾有媒體報道稱，交銀施羅德曾有25%股權激勵計劃，激勵對象包括管理層以及業務精英，但由于各方利益牽扯以及現在所有的公募基金都不能做股權激勵，此事就不了了之。另一說法稱公募基金環境下壓力巨大。

公告顯示，交銀施羅德基金暫由副董事長雷賢達代為履行公司總經理職務，期限不超過90日。交銀施羅德媒體負責人對時代周報記者表示，90日后的人選目前還不知道。因雷之前擔任過交銀施羅德基金總經理，目前他代為履行總經理一職是合適的。作為交銀施羅德第一任總經理，年過六旬的雷賢達曾在香港任基金經理，并有不錯的業績表現。

對于雷賢達在交銀施羅德總經理位置上的表現，有媒體曾報道稱，由于受限于純粹的海外背景，加上語言溝通的問題，雷賢達并未能很好地融入內地的資本市場，但他對引進投資理念、培訓理念等方面都有貢獻。

人事頻繁變動背后

銀華基金9月27日公告稱，去年加入該公司的路志剛辭去銀華-道瓊斯88精選證券投資基金、銀華滬深300指數證券投資基金(LOF)、銀華深證100指數分級證券投資基金的基金經理職務。取而代之的是陳秀峰和周毅，二人分別擔任上述三只基金的基金經理。

“路志剛為何辭職，我確實不知道原因。”銀華基金市場部在回復時代周報記者采訪時表示。路志剛任銀華滬深300指數基金和銀華深證100指數基金基金經理不滿一年。加入銀華基金之前曾任金鷹基金研究發展部副總監、萬家基金投資總監等職。

2009年1月，路志剛加盟銀華基金。2009年6月8日起任銀華-道瓊斯88精選證券投資基金基金經理。2009年10月14日，任銀華滬深300指數證券投資基金(LOF)基金經理。2010年5月7日，任銀華深證100指數分級證券投資基金基金經理。根據好買基金數據，在其任職期間上述3只基金的收益分別為0.33%、-12.4%、10月4%、而同類基金同期平均回報為-1.31%、-10.61%、0077%。

就在同一天，易方達基金也發布公告稱，因工作需要，經該公司董事會授權批準，決定聘任王建軍擔任易方達深證100 交易型指數基金及其聯接基金的基金經理，與林飛共同管理上述2只基金。

不但偏股型基金，而且債券型基金也出現基金經理變動。南方基金同日公告表示，同意高峰因個人原因辭去南方寶元債券型基金、南方多利增強債券型基金的基金經理職務。好買基金數據顯示，在其任職期間,南方寶元取得了-0.31%的回報，而同類基金平均回報為-21.85%；南方多利強債取得9.02%收益，而同類基金平均回報為8.62%。

人才匱乏困擾基金業

9月份，部分基金出現了先發布增聘基金經理的公告，隨后發布原基金經理離職公告的現象。值得注意的是，銀華基金路志剛一人管理三只基金產品，這在整個基金業并非個案。

據Wind資訊統計，目前同時管理兩只及以上基金的基金經理達到215個，這些基金經理管理的基金為456只，占基金總數的77%，也就是說，只有兩成多的基金僅被單一基金經理管理。不管基金公司規模大小，“一拖多”早已在業內占據了主流。對此，一位業內人士表示，明星基金經理“一拖三”的情況經常出現。一旦明星基金經理突然離職，如果其掌管的基金實行的是多基金經理制，影響可能不會太大，但如果是單一基金經理制，基金公司往往需要立馬任命新的基金經理接手，所帶來的影響就比較大。

北京一家第三方研究機構的人士也表示，目前券商、保險、私募等機構對投資人才的需求日益增大，公募基金“熟手”大量流失的情況短期內可能難以改變，人才荒一直困擾著基金公司。

一位基金公司負責人告訴時代周報記者，目前基金業一個主要困境是基金投研人才缺乏，基金經理流失嚴重，基金公司自己培養人才的速度趕不上行業的發展和人才流失的速度。