基金業(yè)兩年十人登陸“失足榜”

2010年12月16日 23:42
來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 作者：黃祎妮

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21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 黃祎妮 上海報(bào)道

隨著包括鄭拓、李旭利和許春茂在內(nèi)的三位投資總監(jiān)級重量基金經(jīng)理被調(diào)查，浦江西岸的陸家嘴，成為此次打擊內(nèi)幕交易的“風(fēng)暴之眼”。在一片不安與流言中，迎來申城的第一場冰雪。

始于上投摩根的唐建，監(jiān)管風(fēng)暴在時(shí)隔兩年半之后，再一次兵臨上海，而從唐建到黃林，已經(jīng)有十位基金經(jīng)理深陷“老鼠倉”

公開的秘密

滬上傳言四起，而基金公司亦是澄清不斷。

此前市場傳言，國海富蘭克林原基金經(jīng)理黃林就因監(jiān)管部門從其電腦中復(fù)原出了MSN記錄，有對外泄露公司持倉股票的嫌疑，遭立案調(diào)查。

對此，國海富蘭克林基金發(fā)表聲明稱，“原基金經(jīng)理黃林已經(jīng)離職。經(jīng)公司調(diào)查，目前未發(fā)現(xiàn)其管理的基金存在老鼠倉等損害基金持有人利益的情況。”但其并沒有對黃林是否接受監(jiān)管層調(diào)查作出明確回應(yīng)。

“這件事在圈內(nèi)已經(jīng)是公開的秘密了，”基金人士告訴記者，雖然目前證監(jiān)會并無明確處罰，但在基金經(jīng)理的圈子里早已是事實(shí)，只是大家沒有再去多說。

事實(shí)上，黃林被調(diào)查一事要追溯到去年年底。據(jù)知情人士告訴記者，“在去年年底調(diào)查的那批中，國海富蘭克林是上海地區(qū)首個(gè)被調(diào)查的基金公司。

2004年，國海富蘭克林基金公司成立后，黃林從湘財(cái)荷銀基金來到國海富蘭克林任研究員。2007年3月20日，他便與當(dāng)時(shí)公司投資總監(jiān)張惟閔一起管理國海富蘭克林中國收益基金，而在2007年11月22日，該基金便由黃林獨(dú)立管理了。

直到今年7月9日，毫無任何征兆地，國海富蘭克林發(fā)布公告宣布黃林不再擔(dān)任國海富蘭克林中國收益基金經(jīng)理一職。

據(jù)業(yè)內(nèi)人士稱，“因?yàn)樵诠緳z查時(shí)，發(fā)現(xiàn)他通過MSN談?wù)摱嘀粋€(gè)股”，雖然在任職期內(nèi)，黃林所管理的基金并沒有投資MSN中所涉及的這些個(gè)股，但以基金經(jīng)理身份和他人交談個(gè)股的行為是不規(guī)范的。

和以往基金經(jīng)理離職跳槽不同的是，4個(gè)月時(shí)間過去了，業(yè)內(nèi)依然沒有黃林去向的消息。

而透過MSN，就可以一窺上海灘基金經(jīng)理的緊張時(shí)刻。

“現(xiàn)在沒人敢在MSN上閑聊了。”上海某基金人士告訴記者，不僅基金經(jīng)理們紛紛避嫌，就連投研部門甚至市場部，都在MSN簽名檔掛出了“MSN監(jiān)控中，私事勿擾”的字樣。

非但如此，有的基金公司更是全體屏蔽MSN等聊天工具，只因監(jiān)管層對電腦檢查的漩渦席卷過于猛烈。亦有機(jī)構(gòu)人士在MSN簽名上自嘲——“傳言我也被監(jiān)控了”

上海“私奔”明星們的隕落

從鄭拓到李旭利再到許春茂，上海三位明星基金經(jīng)理先后折戟于監(jiān)管風(fēng)暴。

頗為耐人尋味的是，鄭拓和李旭利，均是從公募轉(zhuǎn)投私募，從而東窗事發(fā)，而外界對其在公募密謀老鼠倉，而轉(zhuǎn)去私募“漂白”和李兌現(xiàn)”的傳言也不絕于耳。

亦有知情人士，曾經(jīng)向記者介紹資金與機(jī)構(gòu)人士“勾兌”的流程。

“像好的研究員，很多也有一些資金的配合，這樣推的股票才能漲，也才能獲得行業(yè)的地位和認(rèn)可。”上述知情人士向記者表示。

“獲利之后雙方約定分成，但這些錢不會給到機(jī)構(gòu)的人那里，一般是寄存在資金方，然后需要的時(shí)候，比如買房買車，就直接從這里取，這樣就避免了拿錢引火燒身。

鄭拓的新浪博客，一直停留在2010年5月13日。而在其博客上，亦通過某媒體之口，對去年沸沸揚(yáng)揚(yáng)的“豪宅門”予以回應(yīng)。

但迄今為止，鄭拓已經(jīng)淡出公眾視野，而在其創(chuàng)辦的私募基金“上海好望角股權(quán)投資管理有限公司”的網(wǎng)站上記者看到，該基金發(fā)行的兩只產(chǎn)品，均損失慘重。

其中深藍(lán)一號自2009年11月13日成立以來，跌幅已經(jīng)達(dá)到32.71%，目前凈值僅為0.6729元；而另一只私募產(chǎn)品深藍(lán)三號，自2009年12月25日成立以來，跌幅也達(dá)到29.61%。

而鄭拓在出任交銀穩(wěn)健基金經(jīng)理期間，則帶領(lǐng)該基金成為晨星兩年期和三年期五星級基金，并成為《福布斯》評出的2009年中國十大最佳股票型基金。

外界傳言，正是鄭拓被調(diào)查，導(dǎo)致另一位前交銀施羅德重量級人物李旭利的落馬。此前有傳言稱李旭利已經(jīng)被邊控且監(jiān)視居住，而最新的消息則是，李旭利涉嫌內(nèi)幕交易案正在“走程序”

有消息稱李旭利被查與在交銀施羅德投資總監(jiān)任上，通過買賣中國南車(601766.SH)為其他資金“抬轎子”有關(guān)。而李旭利去職交銀施羅德之后的新東家重陽投資作出回應(yīng)，稱李公司在投資中國南車之前做了大量獨(dú)立、深入的研究，迄今為止也是堅(jiān)持持有中國南車時(shí)間最長的機(jī)構(gòu)之一，決策是根據(jù)團(tuán)隊(duì)一貫理念作出的，投資行為是完全獨(dú)立的，從未參與任何所謂‘利益輸送’行為”

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