基金業兩年十人登陸“失足榜”(2)

2010年12月16日 23:42
來源：21世紀經濟報道 作者：黃祎妮

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而另一位涉案人許春茂，或與其在光大保德信投資總監任上，參與新華百貨(600785.SH)的買賣有關。

2009年上半年，許春茂通過其掌控的光大保德信紅利和光大保德信新增長，建倉新華百貨，2009年一季報時，兩只基金共持有新華百貨988萬股，占其流通股本的5.7%。

從2009年二季度至今，新華百貨的區間漲幅已經高達178.34%，但光大保德信兩只基金在2009年年報中，就已經從前十大流通股股東名單上隱去。

十人榜單

始于深圳的這次監管風暴，呈愈演愈烈之勢。

早在今年9月6日，證監會就通報三起涉嫌“老鼠倉”事件。

因涉嫌老鼠倉交易，景順長城原基金經理涂強被沒收違法所得37.95萬元，罰款200萬元，并終身市場禁入；長城基金原基金經理劉海被沒收違法所得13.47萬元，罰款50萬元，并3年市場禁入；長城基金原基金經理韓剛則因為獲利較大，情節嚴重，成為首例涉嫌“利用未公開信息交易罪”被移送公安機關追究刑事責任的案件。

而加上此前的老鼠倉第一人——上投摩根的唐建，以及南方基金的王黎敏和融通基金的張野，基金業內的“碩鼠名單”已經洋洋灑灑近十人。

從上述十人的業績來看，大多數都有輝煌之時，也就此成就江湖地位。但在離開公募之前，大多業績平淡。

如李旭利在2006-2007年執掌交銀穩健之時，期間業績高達142.66%，跑贏同類基金128.93%的漲幅，在91只同類基金中位列29位。

而其離開交銀施羅德時管理的交銀藍籌，在2007年8月到2009年5月，近兩年的時間里，區間跌幅為28.01%，跑輸同類基金27.30%的跌幅，在90只同類基金中的排名也下跌至41位。

同樣，如許春茂執掌的光大保德信均衡，在其任職一年多的時間內，區間漲幅為30.92%，跑輸同類基金45%的漲幅，在139只同類基金中，排名也僅為125位。

而黃林的國富收益，在其出任基金經理的三年時間里，在111只同類基金中的排名僅為73位。

唯一例外的是鄭拓。其事發時管理的交銀穩健，在其任職的兩年多時間內，區間漲幅為24.27%，遠遠跑贏同類基金-0.21%的漲幅，在121只同類基金中的排名也高達第7位。

有業內人士戲稱，“如果十人名單可以作為一份指標，那么我們已經感受到了來自監管層的力度。

12月初，中國證監會副主席姚剛就公開表示，對于“老鼠倉”等違法行為，證監會的態度是鮮明的，任何機構和個人都不能觸犯“老鼠倉”等非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線，否則將嚴厲查處。

接二連三的老鼠倉傳聞，嚇退基金經理辭職之心。

“如今的業內，說風便是雨，”業內人士向記者透露，不僅安心于公募的基金經理們小心翼翼，就連想離職的基金經理都暫時收心，怕引火上身。

此前，證監會主席尚福林強調任何機構和個人都不能觸犯“三條底線”。換而言之，私募界將不再是一塊灰色地帶，“棄公投私”也變得不再安全。

而今上海灘再成風聲鶴唳之地。

“有的基金經理把辭呈又收回來了?！睒I內人士表示，上海證監局對轄區內的幾家基金公司進行駐點抽查，口頭要求公司全體投研人員，尤其是基金經理留守公司接受檢查，其內容將涉及到MSN聊天、手機短消息等記錄。

“在香港市場，我以及我的親屬買賣的股票，每個月的對賬單會自動發送到公司。而且我要是自己買公司關注的股票，不能在我的基金公司買之前買，對于公司沒有配置的股票，我買的時候，也要說明充分的理由?！币患蚁愀刍鸸芾砉镜幕鸾浝砀嬖V記者。

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