基金業(yè)兩年十人登陸“失足榜”(2)

2010年12月16日 23:42
來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 作者：黃祎妮

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而另一位涉案人許春茂，或與其在光大保德信投資總監(jiān)任上，參與新華百貨(600785.SH)的買(mǎi)賣(mài)有關(guān)。

2009年上半年，許春茂通過(guò)其掌控的光大保德信紅利和光大保德信新增長(zhǎng)，建倉(cāng)新華百貨，2009年一季報(bào)時(shí)，兩只基金共持有新華百貨988萬(wàn)股，占其流通股本的5.7%。

從2009年二季度至今，新華百貨的區(qū)間漲幅已經(jīng)高達(dá)178.34%，但光大保德信兩只基金在2009年年報(bào)中，就已經(jīng)從前十大流通股股東名單上隱去。

十人榜單

始于深圳的這次監(jiān)管風(fēng)暴，呈愈演愈烈之勢(shì)。

早在今年9月6日，證監(jiān)會(huì)就通報(bào)三起涉嫌“老鼠倉(cāng)”事件。

因涉嫌老鼠倉(cāng)交易，景順長(zhǎng)城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)被沒(méi)收違法所得37.95萬(wàn)元，罰款200萬(wàn)元，并終身市場(chǎng)禁入；長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理劉海被沒(méi)收違法所得13.47萬(wàn)元，罰款50萬(wàn)元，并3年市場(chǎng)禁入；長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理韓剛則因?yàn)楂@利較大，情節(jié)嚴(yán)重，成為首例涉嫌“利用未公開(kāi)信息交易罪”被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件。

而加上此前的老鼠倉(cāng)第一人——上投摩根的唐建，以及南方基金的王黎敏和融通基金的張野，基金業(yè)內(nèi)的“碩鼠名單”已經(jīng)洋洋灑灑近十人。

從上述十人的業(yè)績(jī)來(lái)看，大多數(shù)都有輝煌之時(shí)，也就此成就江湖地位。但在離開(kāi)公募之前，大多業(yè)績(jī)平淡。

如李旭利在2006-2007年執(zhí)掌交銀穩(wěn)健之時(shí)，期間業(yè)績(jī)高達(dá)142.66%，跑贏同類(lèi)基金128.93%的漲幅，在91只同類(lèi)基金中位列29位。

而其離開(kāi)交銀施羅德時(shí)管理的交銀藍(lán)籌，在2007年8月到2009年5月，近兩年的時(shí)間里，區(qū)間跌幅為28.01%，跑輸同類(lèi)基金27.30%的跌幅，在90只同類(lèi)基金中的排名也下跌至41位。

同樣，如許春茂執(zhí)掌的光大保德信均衡，在其任職一年多的時(shí)間內(nèi)，區(qū)間漲幅為30.92%，跑輸同類(lèi)基金45%的漲幅，在139只同類(lèi)基金中，排名也僅為125位。

而黃林的國(guó)富收益，在其出任基金經(jīng)理的三年時(shí)間里，在111只同類(lèi)基金中的排名僅為73位。

唯一例外的是鄭拓。其事發(fā)時(shí)管理的交銀穩(wěn)健，在其任職的兩年多時(shí)間內(nèi)，區(qū)間漲幅為24.27%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)跑贏同類(lèi)基金-0.21%的漲幅，在121只同類(lèi)基金中的排名也高達(dá)第7位。

有業(yè)內(nèi)人士戲稱(chēng)，“如果十人名單可以作為一份指標(biāo)，那么我們已經(jīng)感受到了來(lái)自監(jiān)管層的力度。

12月初，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席姚剛就公開(kāi)表示，對(duì)于“老鼠倉(cāng)”等違法行為，證監(jiān)會(huì)的態(tài)度是鮮明的，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人都不能觸犯“老鼠倉(cāng)”等非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線，否則將嚴(yán)厲查處。

接二連三的老鼠倉(cāng)傳聞，嚇退基金經(jīng)理辭職之心。

“如今的業(yè)內(nèi)，說(shuō)風(fēng)便是雨，”業(yè)內(nèi)人士向記者透露，不僅安心于公募的基金經(jīng)理們小心翼翼，就連想離職的基金經(jīng)理都暫時(shí)收心，怕引火上身。

此前，證監(jiān)會(huì)主席尚福林強(qiáng)調(diào)任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人都不能觸犯“三條底線”。換而言之，私募界將不再是一塊灰色地帶，“棄公投私”也變得不再安全。

而今上海灘再成風(fēng)聲鶴唳之地。

“有的基金經(jīng)理把辭呈又收回來(lái)了?！睒I(yè)內(nèi)人士表示，上海證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)的幾家基金公司進(jìn)行駐點(diǎn)抽查，口頭要求公司全體投研人員，尤其是基金經(jīng)理留守公司接受檢查，其內(nèi)容將涉及到MSN聊天、手機(jī)短消息等記錄。

“在香港市場(chǎng)，我以及我的親屬買(mǎi)賣(mài)的股票，每個(gè)月的對(duì)賬單會(huì)自動(dòng)發(fā)送到公司。而且我要是自己買(mǎi)公司關(guān)注的股票，不能在我的基金公司買(mǎi)之前買(mǎi)，對(duì)于公司沒(méi)有配置的股票，我買(mǎi)的時(shí)候，也要說(shuō)明充分的理由。”一家香港基金管理公司的基金經(jīng)理告訴記者。

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