監(jiān)管之惑：懸疑未解李莉案 內(nèi)部人如何查內(nèi)部人

2010年12月25日 08:32
來源：中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)

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作者: 夏欣

2007年3月7日上午10點(diǎn)7分59秒，以證監(jiān)會(huì)工作人員李莉名字登記的手機(jī)號(hào)碼給其母親發(fā)了一條信息：“三一重工2006年每股收益1.16元，分配預(yù)案10轉(zhuǎn)增10，分紅2元，明日發(fā)布。

2007年3月8日，三一重工發(fā)布2006年年度報(bào)告，李莉的信息與年報(bào)數(shù)據(jù)分毫不差。

據(jù)報(bào)道，三一重工2006年三季報(bào)、2006年年報(bào)中，上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金均為公司第一大流通股東。此外，上投摩根中國(guó)優(yōu)勢(shì)證券基金位列第四大股東。2007年一季報(bào)顯示，上投摩根成長(zhǎng)先鋒基金也躋身三一重工十大股東之列。

李莉不僅曾是上投摩根的基金持有人，還曾作為上投摩根的座上貴賓，在2006年年底與上投摩根高管同游歐洲。隨后的2007年，李莉的手機(jī)上發(fā)出了關(guān)于三一重工還未披露的重大信息。

發(fā)生在2007年陳年舊事在2010年才被披露出來，而讓這件事曝光的主角正是李莉前夫的母親蘇彩翠。

實(shí)際上，蘇彩翠實(shí)名舉報(bào)李莉已經(jīng)兩年有余，最終通過媒體的報(bào)道才引出證監(jiān)會(huì)的正式回應(yīng)。

懸疑未解李莉案

2010年4月6日，當(dāng)蘇彩翠邁出中國(guó)證監(jiān)會(huì)大門的時(shí)候，一下子被外面溫暖的陽光包圍了，她不由得瞇起了眼睛。

這天，她是去證監(jiān)會(huì)補(bǔ)送材料的。臨出門時(shí)，她再次向證監(jiān)會(huì)紀(jì)委監(jiān)察局工作人員張友忠問起舉報(bào)一事的結(jié)果，張友忠告訴她：“(舉報(bào)的)書面回復(fù)還在按程序走，我們會(huì)盡快辦理。”張友忠的話，讓蘇彩翠的心頓時(shí)涼了半截。

兩年前，當(dāng)她第一次以“實(shí)名身份”舉報(bào)前兒媳“李莉涉嫌內(nèi)幕交易”時(shí)，這里就已經(jīng)成了她唯一的，也是最后的希望。此前，她上訪過七八個(gè)單位反映情況，但對(duì)方根本不接待。證監(jiān)會(huì)至少接待了她，并派了紀(jì)委監(jiān)察局歐陽健生、張友忠專門負(fù)責(zé)調(diào)查此事。

2010年3月28日，“李莉事件”被媒體曝光后，迫于輿論壓力，證監(jiān)會(huì)公開作出回應(yīng)。證監(jiān)會(huì)的結(jié)論是：“經(jīng)查證，沒有證據(jù)表明李莉利用該信息(三一重工分紅短信)從事內(nèi)幕交易。

蘇彩翠怎么也想不通，證監(jiān)會(huì)調(diào)查了兩年，結(jié)果竟然還與兩年前如出一轍。

2008年6月，蘇彩翠向證監(jiān)會(huì)紀(jì)委監(jiān)察局舉報(bào)，前兒媳李莉曾以手機(jī)短信方式向其母提前泄密上市公司三一重工(600031.SH)2006年年報(bào)的利好消息。

不過，李莉否認(rèn)短信是她本人發(fā)的，而且稱蘇彩翠提供的“手機(jī)SIM卡是假的”。蘇彩翠請(qǐng)求證監(jiān)會(huì)調(diào)取相關(guān)通話記錄以證明SIM卡的真?zhèn)危珰W陽健生均以涉及個(gè)人隱私、證監(jiān)會(huì)沒有資格鑒別卡的真?zhèn)螢橛捎枰曰亟^。

后來，歐陽健生告訴她，他們查了，李莉的媽媽和哥哥當(dāng)天沒有買進(jìn)，也沒有獲利，三一重工也沒有發(fā)生異動(dòng)。因此，歐陽健生表示，“再調(diào)查(下去)就沒有意義了。

蘇彩翠不知道，收到這樣的舉報(bào)證據(jù)，對(duì)于證監(jiān)會(huì)來說，也是大姑娘上轎——頭一遭。

要知道，內(nèi)幕交易可是存在中國(guó)證券市場(chǎng)20年的大毒瘤，這已經(jīng)是眾人皆知的秘密。而且，由于這類案件均有調(diào)查難、取證難的特點(diǎn)，再加上我國(guó)法制體系尚不健全。最終，不少內(nèi)幕交易案件查到最后往往無疾而終，或者不了了之。

雖然手里有發(fā)短信所用手機(jī)SIM卡的原始發(fā)票，機(jī)主姓名也是“李莉”，以及上面有李莉親筆簽名的SIM卡受理單，還有多筆用該手機(jī)進(jìn)行買賣操作的委托明細(xì)與交易記錄原始憑證。但是，蘇彩翠不知道，目前，中國(guó)法律遵循的是“誰主張，誰舉證”的原則。因此，作為舉報(bào)方的蘇彩翠舉證責(zé)任責(zé)無旁貸，而證監(jiān)會(huì)反而卻沒有舉證責(zé)任，就連調(diào)查也似乎成為盡義務(wù)的工作了。

北京市問天律師事務(wù)所主任張遠(yuǎn)忠表示，在對(duì)內(nèi)幕交易的認(rèn)定上，建立“舉證責(zé)任倒置”的辯方舉證制度，更有利于對(duì)內(nèi)幕交易行為產(chǎn)生較大的威懾作用，同時(shí)能更好地規(guī)范內(nèi)幕知情人員的行為，嚴(yán)厲打擊證券違規(guī)行為。而且從海外成熟市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)來看，“舉證責(zé)任倒置”的證據(jù)規(guī)則也已經(jīng)成了打擊內(nèi)幕交易“老大難”問題的一柄利器。

然而，這一建議雖呼聲眾，卻一直未落到實(shí)處。甚至，最高法關(guān)于“內(nèi)幕交易”的司法解釋也因種種原因“難產(chǎn)”！

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