監管之惑：懸疑未解李莉案內部人如何查內部人(2)

2010年12月25日 08:32
來源：中國經營報

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監管之惑：內部人查內部人？

讓蘇彩翠大跌眼鏡的是，“李莉案”后來居然又拔出蘿卜帶出泥！

隨著媒體追蹤調查的深入，證監會基金部原副主任李正強(現任中國金融期貨交易所副總經理)也涉嫌“受賄考察門”。坊間傳聞，2006年12月，李正強在證監會任職期間，曾與李莉等人，會同上投摩根基金公司等高管一起赴歐洲“公務考察”，費用由后者代付。彼時，正值上投摩根“唐建老鼠倉”事件遭監管機構警示不久。消息傳出，輿論嘩然。

針對“貓鼠同游”一說，證監會的回應相當“給力”。證監會有關部門負責人表示，經調查核實，報道所述與基本事實不符，結論明顯誤導。

不過，證監會的態度這時也悄悄地發生了微妙轉變。證監會首次承認，李莉母親、前夫開設股票賬戶，從事股票交易的行為違反了監管部門工作人員的相關規定。同時，證監會還做出承諾稱，對李莉是否騙購經濟適用房一事核查清楚后，將對李莉直系親屬買賣股票問題一并做出處理。

事情至此，該澄清的澄清了，該撇清的也撇清了，似乎應該皆大歡喜，舉杯相慶了！然而，股民、基民，及至中國證券市場每一個參與主體似乎并不買賬——由于焦點問題沒說清，監管層仍被指有避實就虛之嫌。

財經評論人士周俊生分析認為，對于上述事件，證監會采取的是淡化處理。然而，終究讓市場生疑的是，證監會到底想回避什么？周俊生直言，表面上看是希望維護證監會作為一個國家機關的“光輝形象”，但更深刻的問題在于，證監會不希望讓“李莉事件”成為亞馬遜叢林里扇動翅膀的蝴蝶，引起證監會的“臺風”

反觀證監會的回應，證監會對此事的調查重點只限于李莉及其親屬是否利用三一重工分紅的內幕信息買賣該股，卻沒有追根溯源，追查內幕信息從何而來，最終流向何處？此外，證監會工作人員泄露內幕信息，其親屬買賣股票行為究竟是個案還是普遍為之？還有，李正強在證監會任職期間，是否真的曾利用職權對“唐建老鼠倉”所屬基金公司發行兩只新基金網開一面，大開綠燈？關于最后一條，證監會有回應，但說辭只能自圓其說，卻并沒有讓人心服口服。

此后，包括證監會在內的五部委剛剛出臺新規嚴打內幕交易，但是，如果證監會對自己部門的內部問題采取姑息的態度，這種嚴打到底能收到多少效果？

撇開“李莉事件”的是是非非，僅僅從事情本身看，多數公眾傾向性地認為，此事應該由相關司法部門介入調查，而不是由證監會來自查，真正還投資者和公眾以事實的真相。

近年來，一連串發生于證監會的腐敗案(如王小石案、王益案等)表明，證券監管部門已不是一塊可以讓人放心的凈土，當權力高度膨脹而缺乏有效制約時，它同任何一個權力部門一樣，也難免成為權錢交易的樂園。相比于發生在基金公司等市場利益主體中的“老鼠倉”，這種發生在市場監管部門中的內幕交易，對市場無疑具有更嚴重的破壞力。

“通過嚴厲打擊，目前利用內幕交易信息非法牟利的情況逐步減少，內幕交易勢頭得到了一定遏制。”2010年12月17日，證監會主席尚福林表示，防止和打擊內幕交易是全世界監管部門面臨的挑戰。由于我國資本市場特有的一些特點，并購重組決策過程較長，涉及內幕信息的人較多，容易形成利用內幕信息進行交易，嚴重損害投資者的合法權益。

尚福林的此番表態多少讓蘇彩翠在失望之余看到了一絲曙光。蘇彩翠堅信：她離真相越來越近，她會等到那一天；但不確定的是“要等到哪一天”？