深交所:完善交易規則制度保護投資者權益

2011年01月16日 19:31
來源：全景網

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全景網1月16日訊近日，深交所正式發布了《交易規則》(2011年修訂)，并擬于2月28日正式實施。據深交所相關負責人介紹，與原規則相比，新修訂的《交易規則》主要從進一步優化市場運行效率、提高交易系統安全性、規范規則體系管理等方面做了修改和完善。

該負責人表示，《交易規則》作為交易所三大業務規則之一，是依法履行證券交易組織和管理職能的基礎性制度，關系到市場的安全、效率以及“公開、公平、公正”，關系到廣大投資者的切身權益，同時與市場業務及產品創新、投資者結構與市場行為等密切相關。過去幾年來，我國多層次資本市場的建設取得了重大進展，市場變化令人矚目，深市股票數量已由06年初的500多只擴充到目前的1200多只，對我們不斷提升市場交易效率提出了新的要求；其次，融資融券、股指期貨等新業務的啟動，ETF產品的發展等，極大地完善了市場交易機制、豐富了投資渠道，但也大大增加了交易活動的多元性和復雜性，給市場交易活動監管與投資者權益保護提出了更大的挑戰。如何不斷適應市場變化與需求，有效控制交易風險，確保市場安全運行，是交易所面臨的新挑戰。

本次《交易規則》修訂，一是充分總結了深圳市場近年來的運作情況和監管經驗，對部分交易機制和風險控制措施進行了調整和優化，如調整了ST類股票異常波動停牌觸發指標，擴大了盤后交易信息公開披露范圍，優化了對“異常交易行為”認定標準并增加了對異常情形的界定等；二是針對交易系統功能設計對部分規則條款進行了調整，在不影響投資者交易習慣的前提下，提高交易所交易系統安全性，如統一了主板、中小板及創業板股票有效競價范圍設置，完善了規則中有關集合競價成交價確定方式的相關業務描述等；三是對原有交易規則體系進行梳理、整合，將部分業務細則、通知中的成熟做法納入交易規則，簡化了規則體系，方便投資者學習理解，如在規則中增加了對融資融券交易的管理規定與相關實施細則有效銜接，將原以通知形式發布的對股票上市首日交易風險控制措施正式納入規則條款等。

該負責人介紹說，提供優質、高效、公平的交易服務是交易所最基本的職能，而完善的交易制度是做好這項工作的重要保障。近年來，深交所一直高度重視交易制度建設工作，專門成立了跨部門工作小組，并設立了金融創新實驗室，從制度、技術、風險以及創新等多個角度，持續系統地開展市場績效、投資者結構與行為特點的分析，密切跟蹤境內外市場交易制度與產品的發展變化，針對市場新情況、新問題組織深入研究，并不斷優化和提升交易系統功能和性能。今后，深交所還將把交易制度的梳理和《交易規則》的修訂工作常態化，定期評估和調整不適應市場要求的內容，以更及時、有效地滿足市場發展的需要。

這位負責人強調說，交易制度的修改和完善可能會對投資者的交易行為產生重要影響，涉及投資者的根本利益，各證券公司務必要向客戶做好規則宣傳及內容講解工作。在深交所網站及相關媒體上，投資者也可以自行查閱規則全文、新舊對照及規則解讀等材料。新舊交易規則》的發布實施，對進一步完善我國資本市場制度體系，夯實市場發展基礎，促進市場長期、健康發展具有重要的意義，未來深交所還將不斷根據市場的發展變化，持續加強交易制度建設，不斷完善以《交易規則》為核心的交易制度體系。(全景網)