治理亂象叢生基金“紀要門”引發監管層關注

2011年03月04日 22:55
來源：經濟觀察報

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陳旭

月與燈依舊，不見去年人。據Wind統計，今年初至3月3日，已有63只基金的基金經理發生了變更，10家基金公司更換了董事長、總經理或副總經理。由此牽扯出一樁樁的“緋聞”，讓中國基金業倍顯尷尬。

這也引起了證監會的注意。本報從監管層處獲悉，如基金公司行為不違反相關法規，監管層很難直接對此進行干預，相關問題的處理辦法還在研究。

股東，總是股東

近期，一份網絡上流傳的“東方基金董事會會議紀要”將東方基金推入漩渦。該紀要顯示，這一董事會召開于2010年2月2日，主要內容是圍繞10天后離職的東方基金核心人員，原分管投研的副總經理，東方精選、東方策略基金經理付勇。該紀紀要”中的內容單刀直入式地暴露公募基金業所存在諸多問題，其核心仍是股東方與經營方的利益博弈。

3月1日，東方基金公告董事長變更，去年8月26日已經因董事會換屆而離職的原董事長李維雄正式被東方基金大股東東北證券總裁、副董事長楊樹財取代。

去年12月28日，東北證券為選舉出第七屆董事會成員而召開2010年第四次臨時股東大會后，李維雄的名字已未出現在東北證券的董事會名單上。

經歷過東北證券借殼S錦六陸上市的股民，對其2007年初停牌前的11個漲停和正式更名為東北證券后8月份復牌首日暴漲216%的場景似乎津津樂道。但東北證券上市功臣，曾任董事長、總裁的李維雄在東北證券成功上市后，成為副董事長一事，卻鮮被提起。

2008年1月，曾任吉林省副省長，主管多個要害部門的矯正中出任東北證券董事長。李維雄昔日舊部楊樹財則出任東北證券總裁、副董事長。在卸任之前，曾經領導籌備過東北證券和東方基金的李維雄，在東方基金員工的口中，并無太多非議。

“程紅任總經理時，雖然李總也和程總有摩擦，但是絕對沒有那么嚴重。”東方基金內部人士對2006年時的公司氣氛非常懷念。彼時，東方基金的投研已見起色，公司發展處于上升階段。

2009年8月18日，東方基金公告單宇被聘為新任總經理。但與李維雄同樣出身于吉林信托系和東北證券的單宇，在到任后卻掀起了軒然大波。記者就“紀要門”中李維雄與單宇激烈沖突之處求證了單宇曾經任職的天治基金相關人士，“單總在時，對投研的管理非常硬朗。

付勇是李維雄在東方基金成立時“欽點”的心腹愛將，種種矛盾累積下，東北證券的內部矛盾終于在東方基金的內部產生了激烈沖突。

本報從監管層處獲悉，雖已對東方基金管理人員進行了約談，但就如寶盈基金出現總經理陸金海干預投研等問題時一樣，如果沒有違法問題，監管部門只能敦促股東方協調好內部管理事宜，唯一可以采取的手段則是限制公司新發基金的資格。

治理亂象層出不窮

存在著問題的絕不只有東方基金一家，套用分析人士江賽春的話，這算是小問題。

記者采訪過多位基金公司總經理，加強從內部拔擢人才雖每每被提起，但實際情況是，基金業內部任人唯親的現象非常嚴重。在北京的一家銀行系基金中，關鍵崗位上有多位員工的父母是該基金公司大股東的高管。一度被譽為國內最輕松基金公司的該公司，在2010年爆發了大規模的投研高管出走；近日公告多位高管更替的銀河基金，新任董事長和兩位副總經理都出自大股東銀河證券，并且皆為黨委委員。去年銀河基金明星基金經理王忠波離職時，對于是否因為在公司內部沒有上升空間而離開的問題，其選擇了沉默。

在東方基金近日公布的董事會名單中，新任獨董矯艾辛，曾任中國銀行長春分行營業部經理、營業部經貿易部及外聯副行長等職務。對于其和東北證券董事長矯正中的關系，本報沒有從東方基金處獲得答案。

“我們希望今后不再出現基金公司中大股東一言堂的現象。”寶盈基金一位董事曾向記者表示。

近日，北京證監局局長王建平在2011年度轄區基金監管工作會議上要求今年北京轄區基金監管要做好五方面工作，其中第一就是引導公司完善治理結構，增強公司合規和風控管理能力。

每一次基金業產生問題，受害的都是投資者，對于基金公司內部管理上的相關問題，除了目前監管層手段不多外，正在修訂的《基金法》也未能給出太多的辦法。

“實際上，證監會之前倡導的分散股權的辦法能夠起到一定的預防股東方一股獨大的問題。”一位接近監管層的人士告訴本報。希望有一天，“付勇們”在離職時，不用再留下《苦難輝煌》和《杜拉拉升職記》這樣的“勵志書籍”，而投資者們也不必只有一聲嘆息。