東方基金再曝信披門：連續(xù)兩次違規(guī)

2011年03月11日 02:48
來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞

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每經(jīng)記者魏玉卿發(fā)自北京

“內(nèi)訌門”的風(fēng)波還未平息，昨日(3月10日)，東方基金一則關(guān)于董事變更的公告，再次將自身推到了風(fēng)口浪尖。

東方基金表示，由于其董事在一年之內(nèi)變更超過50%，所以發(fā)布公告。不過據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者調(diào)查，東方基金董事變更超過百分之五十，至少發(fā)生在兩個月前。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人的董事在一年之內(nèi)變更超過百分之五十，需要在兩日內(nèi)編制公告。可見，這份公告，姍姍來遲了至少兩個月。

除此以外，東方基金董事長李維雄在去年8月份因?qū)脻M卸任，東方基金也沒有按規(guī)定在兩日發(fā)布公告，連續(xù)兩次違反信披規(guī)定。“臨時公告”姍姍來遲

在“內(nèi)訌門”后，東方基金董事長李維雄和三名獨立董事離任，但東方基金一直沒有對外界公布明確消息。

經(jīng)記者調(diào)查，東方基金共有9位董事。包括一名董事長，五位董事，三位獨董。在去年8月董事會換屆中，原董事長李維雄屆滿離任，同時三位獨董黑學(xué)彥、宋東林和劉鋒離任。

今年1月前，董事許建軍主動辭職。此時東方基金9位董事有5位變更，超過百分之五十。

按規(guī)定，東方基金應(yīng)該在兩日內(nèi)發(fā)布臨時公告，但直到昨日，東方基金才發(fā)布公告稱“鑒于東方基金管理有限責(zé)任公司董事在一年內(nèi)變更超過百分之五十，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，特公告”，終于把這一年多來的董事更迭展現(xiàn)在外界面前。

東方基金公告稱：“因本公司第二屆董事會任期屆滿……選舉楊樹財、張興志、安紅軍、許建軍、邱建武、單宇為公司第三屆董事會非獨立董事……選舉金碩、矯艾辛、關(guān)雪凌為公司第三屆董事會獨立董事……聘任齊偉麗女士擔(dān)任本公司第三屆董事會董事。”兩次信披違規(guī)

面對這份姍姍來遲的公告，記者查閱了去年8月6日東方核心動力更新的招募說明書，和去年9月15日東方金賬簿貨幣更新的招募說明書。

對比9月15日的東方金賬簿招募說明書，和8月6日東方核心動力基金的招募說明書，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，在此期間，東方基金的9位董事已經(jīng)更換了4位。原董事長李維雄，以及包括黑學(xué)彥在內(nèi)的三位獨立董事已經(jīng)不在董事會名單之內(nèi)。

而在今年1月7日東方龍基金更新的招募說明書中，記者看到，9名董事會成員中又出現(xiàn)了一名新成員———齊偉麗，取代了之前的許建軍。

這意味著，至少在今年1月7日之前，原9位董事會成員，已經(jīng)更換了5位，變更超過百分之五十。

按照《證券投資基金信息披露管理辦法》第二十三條規(guī)定，基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過百分之五十，應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時報告書予以公告。然而，東方基金的這則變更公告卻推遲公告至少2個月。

此外，根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第二十三條之規(guī)定，基金管理人的董事長發(fā)生變動也應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時報告書予以公告，然而關(guān)于李維雄去年8月26日的離任，直到今年3月1日，東方基金才發(fā)布高官變更公告，比相關(guān)規(guī)定披露的時間整整晚了半年以上。東方基金尚未回應(yīng)

事實上，如果沒有2月下旬網(wǎng)絡(luò)曝光的東方基金“會議紀(jì)要”，將公司高層的內(nèi)部矛盾暴露無遺，至今，似乎人們也很難發(fā)現(xiàn)東方基金信披存在的問題。

昨日下午，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者致電東方基金相關(guān)人士，詢問為何公司沒有將這兩項事件進(jìn)行即時披露，該人士讓記者走相應(yīng)的書面流程。

直到截稿，記者沒有收到東方基金的正面答復(fù)。

一位不愿具名的資深基金研究員向記者表示：“因為公司的內(nèi)部矛盾，導(dǎo)致一些違規(guī)行為發(fā)生，影響到投研團(tuán)隊的不穩(wěn)定，最終受損的是基金持有人的利益。”同步播報新基發(fā)行東方基金經(jīng)受考驗

昨日，與董事變更公告一起發(fā)布的，還有東方保本混合型基金的發(fā)行公告，這也是東方基金繼2009年5月以來發(fā)行的首只新產(chǎn)品。

據(jù)了解，東方保本混合基金是東方基金去年申報的唯一一只新基金。由于當(dāng)時保本基金的投資細(xì)則尚未出臺，保本基金的審批也處在空白期。直至去年11月，保本基金的新規(guī)才正式出臺。

今年2月底，該只基金正式獲得證監(jiān)會批準(zhǔn)，并公開發(fā)售。值得注意的是，在新基金爆發(fā)式增長的2010年，東方基金卻是顆粒無收，沒有一只新產(chǎn)品發(fā)行。

今年以來，新基金的發(fā)行密集程度有趕超去年之勢。發(fā)行渠道擁擠，基金公司之間競爭更加激烈。對于規(guī)模較小的基金公司而言，這是更加嚴(yán)峻的考驗。

雖然事隔一年多之后，東方基金再啟新基金的發(fā)行，但是隨著“內(nèi)訌門”的曝光，顯然將經(jīng)受更嚴(yán)峻的考驗。

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