資本市場(chǎng)維權(quán)大行動(dòng) 2010年熱點(diǎn)案件追蹤

2011年03月15日 04:55
來(lái)源：證券日?qǐng)?bào)

0人參與0條評(píng)論

編者按：今年的3·15主題為“消費(fèi)與民生”，強(qiáng)調(diào)消費(fèi)需求是改善民生的重要途徑，消費(fèi)維權(quán)是保障民生的重要手段。中國(guó)的中小投資者在多變的資本市場(chǎng)扮演著多種角色，同時(shí)也被賦予多重使命。中國(guó)股市20年的歷程中，操縱股價(jià)、內(nèi)幕交易、違規(guī)向控股股東輸送利益等不規(guī)范的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。讓我們看看在過(guò)去的一年中，中國(guó)的投資者是如何維權(quán)的，管理層是如何保障投資者利益的。

-本報(bào)記者 賈 麗

3·15在資本市場(chǎng)最直接的反應(yīng)無(wú)非就是股民維權(quán)。記者特選取國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)近一兩年來(lái)熱點(diǎn)和最具典型相關(guān)案件，其中部分案件仍在審理之中。

第一類(lèi)：虛假陳述

★典型案件：中電廣通虛假陳述 證監(jiān)會(huì)已經(jīng)處罰案件(索賠正在進(jìn)行中)

2010年10月18日，中電廣通一股民訴中電廣通證券虛假陳述民事賠償案，在北京市第一中級(jí)人民法院立案，由北京未名律師事務(wù)所張洪明律師代理。

這是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中電廣通做出行政處罰決定后的首起民事賠償案件。張洪明律師正在為其他投資者準(zhǔn)備起訴材料，將于近日代理第二批投資者立案。具體情況可百度張洪明律師的新浪博客查詢(xún)。

▲事件回放：2009年4月14日，中電廣通公告收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《處罰決定書(shū)》，中電廣通2003年年度等報(bào)告信息披露虛假記載、重大遺漏，違反了《證券法》

▲最新進(jìn)展：2010年11月29日，中電廣通證券虛假陳述賠償案在北京市第一中級(jí)人民法院開(kāi)庭。庭審中，原被告雙方在下述事項(xiàng)中展開(kāi)爭(zhēng)論：〔1〕揭露日；〔2〕原告損失計(jì)算的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，包括對(duì)基準(zhǔn)日、基準(zhǔn)價(jià)、傭金比例、利率等的確認(rèn)。

▲張洪明律師：根據(jù)相關(guān)法規(guī)，中電廣通股民因其虛假陳述導(dǎo)致了投資損失(包括投資差額損失等)，可依法起訴。

需要特別提示的是，投資者訴訟時(shí)效至2011年4月13日止。現(xiàn)在距離本案訴訟時(shí)效截止日僅一個(gè)月的時(shí)間。錯(cuò)失訴訟時(shí)效，會(huì)導(dǎo)致符合條件的投資者喪失勝訴權(quán)，無(wú)法挽回?fù)p失。

★典型案件：*ST建通虛假財(cái)報(bào)受罰.，股民著手集體索賠

事件回放：業(yè)內(nèi)質(zhì)疑*ST建通財(cái)務(wù)造假?gòu)?008年5月初就已經(jīng)開(kāi)始。財(cái)務(wù)打假知名人士夏草將其列入《滬市2007年報(bào)十大涉嫌報(bào)表粉飾上市公司》中，隨后遭來(lái)了證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查，但正式調(diào)查結(jié)果遲遲未報(bào)。

▲最新進(jìn)展：2011年1月12日，ST建通發(fā)布公告承認(rèn)收到證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定書(shū)，受罰原因是公司從2003年至2008年間存在多項(xiàng)虛假陳述違法事實(shí)。

▲臧小麗律師：由于*ST建通違規(guī)行為披露后股價(jià)大幅跳水，受損的投資者很多，相應(yīng)地符合索賠條件的股東人數(shù)以及起訴金額也會(huì)很高。

第二類(lèi)： 內(nèi)幕交易

★典型案件：拉賈拉特南內(nèi)幕交易案 美國(guó)史上最大的內(nèi)幕交易案

▲事件回放：美國(guó)知名對(duì)沖基金帆船集團(tuán)創(chuàng)始人、億萬(wàn)富翁拉賈拉特南涉嫌內(nèi)幕交易，遭檢察機(jī)關(guān)起訴14項(xiàng)證券欺詐及串謀等控罪。知情人士指出，53歲的拉賈拉特南透過(guò)內(nèi)幕消息，購(gòu)入35只不同股票，獲利4,500萬(wàn)美元。此案被稱(chēng)為美國(guó)史上最大宗對(duì)沖基金內(nèi)幕交易案。

▲最新進(jìn)展：2011年3月8日在紐約開(kāi)審。涉案的26名被告，至今已有19人認(rèn)罪。據(jù)報(bào)道，該案件將庭審約6-8周時(shí)間。高盛行政總裁布蘭克費(fèi)恩也將被傳召出庭作供。

▲劉天永：該案可謂華爾街最大金融丑聞。如果罪名成立，拉賈拉特南將面臨20年的監(jiān)禁。

▲鄭名偉：研究美國(guó)的內(nèi)幕交易可見(jiàn)，被國(guó)人詬病認(rèn)為理所當(dāng)然要禁止的內(nèi)幕交易，在美國(guó)曾存在很大的爭(zhēng)議，直到1942年依據(jù)美國(guó)《證券交易法》授權(quán)制訂相關(guān)規(guī)則后，才正式對(duì)內(nèi)幕交易宣戰(zhàn)。

第三類(lèi)：操縱股價(jià)

★典型案件：鄧曉波和鄧悉源

▲事件回放：2008年1月至7月期間，二人共同采用“先買(mǎi)入股票，再推薦股票，后賣(mài)出股票”的行為模式謀求獲利。在此期間，鄧曉波通過(guò)其代理的楊樹(shù)祥、楊樹(shù)法證券賬戶(hù)交易鄧曉波和鄧悉源共同推薦的“美都控股”等20只股票，最終虧損1,859,929.42元；鄧悉源通過(guò)其代理的陸兆球、萬(wàn)代明和劉詩(shī)明證券賬戶(hù)交易鄧曉波和鄧悉源共同推薦的“萬(wàn)家樂(lè)”等27只股票，最終虧損2,478,379.46元。

2008年7月8日，鄧曉波和鄧悉源分別在東方財(cái)富網(wǎng)刊載題為《深圳華強(qiáng)：激光新能源 創(chuàng)投新科技》、《深圳華強(qiáng)：深圳本地新能源追逐強(qiáng)勢(shì)大方A》的文章，刊載虛假信息。2008年7月10日，深圳華強(qiáng)針對(duì)上述兩篇文章發(fā)布澄清公告。

證監(jiān)會(huì)表示，相關(guān)股票推薦文章網(wǎng)頁(yè)、證券賬戶(hù)資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)憑證、當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定上述違法事實(shí)。證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令鄧曉波和鄧悉源改正違法行為，對(duì)二人分別處以33萬(wàn)元、43萬(wàn)元罰款。

▲最新進(jìn)展：證監(jiān)會(huì)2011年2月，開(kāi)出今年的首張罰單，對(duì)鄧曉波、鄧悉源兩“黑嘴”分別處以33萬(wàn)元、43萬(wàn)元罰款。這是繼2008年證監(jiān)會(huì)對(duì)汪建中開(kāi)出罰單后，對(duì)股市“黑嘴”們亮出的又一張“紅牌”

▲宋一欣：少數(shù)人以獲取利益或者減少損失為目的，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使普通投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定。

投資者也可依法起訴，要求操縱股價(jià)人承擔(dān)侵權(quán)民事責(zé)任并賠償投資損失。在《民事案件案由規(guī)定》中，最高人民法院規(guī)定了操縱證券交易市場(chǎng)糾紛案由。

打印轉(zhuǎn)發(fā)