深圳投行豐年現隱憂 證監局緊急排雷(4)
嚴懲自查不力者
“自查范圍這么廣,深圳證監局人手也不夠,不可能自己全面去調查,只能充分發揮公司的主動性。深圳局應該是希望通過此次行動,讓券商的稽核、合規、風控等部門充分參與到投行業務中,從而形成良性循環,避免更多的問題出現。”上述投行人士表示。
在專項治理的通知中,監管部門也明確了對主動發現問題的券商的寬容態度,“對于在專項治理活動中自查發現的問題,能夠認真整改解決的,證監局將不再追究責任”,但是同時也表示“對于進度遲緩、自查不力、隱瞞不報的證券公司,證監局將采取監管措施,并嚴厲追究公司及相關人員的責任”。 ![]()
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