原廣東中山市長李啟紅涉嫌內幕交易案細節首度曝光(3)

2011年03月31日 13:12
來源：南方日報

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-權威訪談

廣東證監局局長侯外林：

保持打擊內幕交易的高壓態勢

南方日報：近年來廣東局在打擊和防控資本市場內幕交易方面做了大量探索，請問主要取得了哪些經驗？

侯外林：近年來，根據證監會的統一部署，廣東證監局按照“教育為先、制度為本，打防結合、多措并舉”的思路，將打擊和防控內幕交易作為證券監管執法的一項重點工作。

內幕交易在很多情況下，是因當事人對相關法規和后果不了解而導致的“無知犯錯”。為此，廣東證監局將嚴防內幕交易列為近年轄區上市公司高管人員培訓的重點內容，并聯合省國資委對上市公司國有控股股東開展法制培訓。同時，還通過編印《上市公司高管人員買賣股票行為規范》，《證券期貨法制工作通訊》、《上市公司監管工作動態》等方式，宣傳有關政策法規，通報相關內幕交易典型案例。

早在2008年初，廣東局就探索建立了轄區上市公司內幕信息知情人登記報備制度。今年初，廣東局又開發建設了上市公司內幕信息知情人管理系統。此外，廣東局強化了上市公司信息管理基礎工作和信息披露專項檢查，僅2010年就督促有關公司整改各類問題94項。上市公司內幕信息涉及面廣，必須多方協作、聯防聯治。去年6月，廣東證監局聯合省監察廳、省國資委等單位對泄露內幕信息或從事內幕交易行為進行聯合查處。今年初，廣東證監局又與廣東省紀委、省監察廳聯合建立了聯席會議制度，構建了防控內幕交易的長效機制。

南方日報：為貫徹落實國務院有關打擊和防控資本市場內幕交易的文件精神，下一步廣東證監局將重點開展哪些工作？

侯外林：近期，我局在廣東資本市場網開設“防控資本市場內幕交易”專欄，大力宣傳有關禁止內幕交易的法律制度規定及典型案例。同時，聯合省監察廳、省國資委等單位開展打擊和防控內幕交易新聞宣傳活動。

我們將會同省公安廳、監察廳、國資委、金融辦研究下發《關于建立和完善國家機關內幕信息管理制度的通知》，推動相關地方政府和有關部門建立和完善國家機關工作人員內幕信息管理制度。同時，與上述相關部門建立順暢的日常溝通、案件查辦和聯合調研等多層次監管協作機制。

今年，按照省政府的要求，我局將聯合省公安廳、監察廳、國資委、金融辦等部門，在全省開展一次依法打擊和防控內幕交易聯合專項檢查。此外，還將加強與滬深交易所的聯系，集中力量快速查辦內幕交易案件，保持打擊內幕交易行為的高壓態勢。

-經驗薈萃

廣發證券：合規是公司經營管理的生命線

曾因“券商內幕交易第一案”陷入困境，到完成上市之后率先轉型創新，積極拓展業務，廣發證券實現了在懸崖邊上成功轉身。“董正青案的發生主要是因為公司三會的權責利不明晰，導致董事會缺位，信息披露和傳遞不規范所致。”廣發證券董事長王志偉在接受南方日報記者專訪時稱。案件發生后，公司全面啟動了合規建設與發展進程。

在廣東證監局的悉心指導下，廣發證券先后修訂公司《章程》、三會議事規則、總經理工作細則，進一步明確與完善了各部門責、權、利、義及其議事、決策程序。據了解，公司于2008年初啟動了制度全面修訂工作，去年已轉入常規化與深入化的發展階段。截至2010年末，公司修訂或新制定的規章制度共計379項，其中，一級制度34項、二級辦法88項、三級規定151項、四級指引106項。

為統一管理、嚴格規范公司信息披露實務，去年2月廣發證券登陸深交所后，及時制定并下發了《信息披露事務管理制度》、《內幕信息知情人管理辦法》等規則，明確內幕信息內部傳遞、外部報送和對外披露的流程及其責任部門和責任人，并借助技術支持，切實防范員工道德風險。

此外，廣發證券還多形式推進合規教育與培訓工作，覆蓋從高管人員到普通員工、從總部到各分支機構的多層級合規培訓模式已經形成。公司董事、監事、高管及內部負責信息披露事務的員工還經常參加中國證監會、廣東證監局、中國證券業協會和深圳證券交易所等組織的各種培訓。

王志偉表示，廣發證券目前已兼證券公司和上市公司雙重身份，“合規是公司經營管理的生命線”已在公司全體高管和員工中形成共識，深入人心。未來仍將踏實嚴謹、警鐘長鳴，繼續堅定奉行“穩健經營、規范管理”的理念，繼續打造“藍籌廣發、責任廣發”的宏圖。