兆馳股份被揭“七宗罪”國(guó)信證券督導(dǎo)責(zé)任受質(zhì)疑

2011年04月10日 02:27
來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 作者：許金民

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早前因偽造董事會(huì)決議 “揚(yáng)名”資本市場(chǎng)的兆馳股份(002429，收盤(pán)價(jià)23.10元)被曝出更多問(wèn)題。經(jīng)深圳證監(jiān)局檢查，公司還存在未披露重大投資、董秘向媒體透露重大未公開(kāi)信息等7大問(wèn)題。

就在公司治理亂象被暴露之時(shí)，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者亦困惑，充當(dāng)上市保薦人的國(guó)信證券到底是怎樣對(duì)公司進(jìn)行輔導(dǎo)及持續(xù)督導(dǎo)的，難道他們就沒(méi)有一點(diǎn)責(zé)任？

公司治理存在七大問(wèn)題

公告顯示，今年2月17日起，深圳證監(jiān)局對(duì)兆馳股份的治理情況進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，共發(fā)現(xiàn)七大問(wèn)題，涉及上市公司獨(dú)立性、公司治理、信息披露、募集資金管理和使用、內(nèi)部問(wèn)責(zé)、重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度以及印章使用登記管理等方面。

上市公司獨(dú)立性方面，兆馳股份多位高管在關(guān)聯(lián)公司兼職；關(guān)聯(lián)公司的會(huì)計(jì)核算、納稅申報(bào)由公司工作人員負(fù)責(zé)，資料、印章存放于一處。

公司治理方面，兆馳股份去年11月17日與深圳市龍崗區(qū)貿(mào)易工業(yè)局簽訂了《項(xiàng)目投資協(xié)議書(shū)》，擬建設(shè)試聽(tīng)產(chǎn)品工業(yè)園，總投資計(jì)20億元；公司不但沒(méi)有進(jìn)行信息披露，該協(xié)議也是公司董事、總經(jīng)理康健在未履行決策程序、未經(jīng)相關(guān)授權(quán)的情況下簽訂的。公司擬設(shè)立德國(guó)法蘭克福兆馳等多家子公司，同樣未履行決策程序，只由管理層決定。

今年2月10日，兆馳股份“先斬后奏”，與匯豐銀行深圳分行簽訂2億元開(kāi)立信用證額度和500萬(wàn)美元進(jìn)口物資信貸協(xié)議，直到3月1日才送董事會(huì)審議。而戰(zhàn)略發(fā)展、審計(jì)、提名及薪酬考核委員會(huì)自公司上市以來(lái)就未開(kāi)過(guò)會(huì)；監(jiān)事會(huì)工作流于形式，章嵐芳擔(dān)任監(jiān)事的同時(shí)，還兼職資金部經(jīng)理。

信息披露方面，除了偽造董事會(huì)決議外，兆馳股份董秘葉永青獨(dú)自一人接待記者，未做接待記錄，還向記者透露了有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)的重大未公開(kāi)信息。內(nèi)部問(wèn)責(zé)方面，去年12月15日，兆馳股份董事會(huì)對(duì)上述部分問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任的人員分別罰款；今年1月，公司又將該罰款以獎(jiǎng)金形式全額補(bǔ)回。

對(duì)于上述問(wèn)題，兆馳股份承諾在5月30日前完成全部整改工作，整改總結(jié)報(bào)告將報(bào)送深圳證監(jiān)局并對(duì)外披露。

國(guó)信證券督導(dǎo)責(zé)任存疑

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，兆馳股份分別于3月3日及4月8日發(fā)布公告，批準(zhǔn)董事會(huì)秘書(shū)、副總經(jīng)理葉永青辭職，離開(kāi)公司；批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)主席陸婷、監(jiān)事章嵐芳辭職，但仍留在公司任職，分別擔(dān)任辦公室經(jīng)理及資金部經(jīng)理，似乎正在落實(shí)整改。

只是公司治理情況如此混亂不堪，難道充當(dāng)保薦人的國(guó)信證券就沒(méi)有責(zé)任？依照證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三章規(guī)定：發(fā)行人證券上市后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

對(duì)此，國(guó)信證券保薦代表人甘燕鯤、李波在專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)中稱(chēng)：“國(guó)信證券在上市前輔導(dǎo)、上市申請(qǐng)及持續(xù)督導(dǎo)期間已多次向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，特別是公司董事長(zhǎng)顧偉強(qiáng)調(diào)上市公司規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，并通過(guò)多次現(xiàn)場(chǎng)走訪、專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)、發(fā)送關(guān)注函、提示函等多種方式重復(fù)教育和提醒，在針對(duì)公司獨(dú)立性、公司治理規(guī)范性、內(nèi)部審計(jì)人員配置、投資者接待、信息披露、募集資金運(yùn)用等方面存在的問(wèn)題曾多次要求公司整改，但公司對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、甚至監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的意見(jiàn)未引起足夠重視，不予整改或整改不徹底。

既然上市前輔導(dǎo)、上市申請(qǐng)時(shí)就已經(jīng)發(fā)現(xiàn)那么多問(wèn)題，國(guó)信證券當(dāng)初為何又急著遞交兆馳股份的上市申請(qǐng)呢？業(yè)內(nèi)人士提出質(zhì)疑。

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