首位廳級干部涉內幕交易：僅擔心社會影響 或另有莊家

2011年04月11日 13:36
來源：中國證券網 作者：賀信

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財新《新世紀》記者 賀信

李啟紅承認了對她的全部指控。4月6日至7日，這位廣東省中山市原市長，在廣州市中級法院出庭受審，成為迄今為止涉嫌內幕交易犯罪的首位廳級干部。

這是一場毫無懸念的審判。檢方指控：李啟紅伙同家人及企業高管實施內幕交易，獲利1983萬元；利用職務便利，為下屬子女入學等提供便利，受賄50萬元。“我尊重事實。”李啟紅反復說，聲音干脆利落。

每當公訴人和李啟紅在案情細節上有異議時，李啟紅即迅速回歸“良好的態度”。和大多數出庭受審的官員一樣，她感慨“對不起組織的培養”，說到激動處聲音哽咽。

另三名被告——李啟紅的丈夫林永安、弟弟李啟明及弟媳林小雁——在法庭上表現平靜。他們都在悔罪前提之下，利用有限空間為親屬爭取最好結果。例如，小家庭中的女人們一致表示：男人對于違法交易及獲利性質均不知情。

惟一的例外，出現在中山公用事業集團股份有限公司(下稱公用集團)原總經理鄭旭齡身上。他否認了全部指控，理由是：集團公司重組消息，早在他任職之前就在社會上傳得“沸沸揚揚”

而一同受審的公用集團原董事長譚慶中則曾在證詞中說，得知中國證監會介入調查后，鄭旭齡自知事態嚴重，竟在辦公室向他當面下跪，以求保護。

鄭旭齡在被告人中位列第二。按照檢方指控，譚慶中僅把內幕信息透露給了女市長的丈夫；鄭旭齡則將消息透露給了他的同學、同事等人，他自己亦與家人共同參與了內幕交易，并從中獲利近290.8萬元。

持續兩天的庭審，以李啟紅再次當庭懺悔告終。她反復說：直到紀檢辦案人員將《證券法》讀本交給她閱讀，她才明白觸犯了刑法。

然而，一市之長自稱“法盲”難以服眾，國企高管和政府高官之間的曖昧關系，或許才是解析此案的關鍵。

為了“感謝市長”

公用集團成立于1998年10月，是中山市國有資產系統中最大的企業，負責對中山市公用事業類國有資產的投資、經營和管理。公用集團為上市公司中山公用科技股份有限公司(下稱中山公用)控股股東，持有6489萬股，占28.79%。

2007年2月，中山市市委、市政府對公用集團的產業架構進行了調整，通過行政劃撥的方式，將路橋、工程施工等板塊資產劃出公用集團。其時，李啟紅剛上任中山市市長一職不過一個月。

按照李啟紅在法庭上的陳述，在她任職市長前，中山公用是一只垃圾股，她支持集團將優質資產注入上市公司，二者換股吸收合并，是為了在股票市場吸收更多資金，促進中山經濟發展。

接近中山官場的人士說，李啟紅著力彌補中山的金融短板，股市上的“中山板塊”表現亦被其視為政績之一。曾任銀河證券中山營業部總經理、銀河基金管理有限公司代總經理的譚慶中，作為金融專業人才被引入。

2007年3月31日，調整后的公用集團的產業架構涵蓋了供水、污水、市場、天然氣、環衛、信息管線、投資等。在此期間，譚慶中出任公用集團法人代表、董事長、總裁等職務。

李啟紅對譚慶中可謂有知遇之恩。不過，在后來司法機關的調查中，正是譚慶中的供述，率先為各種障眼法撕開了一角帷幕。“譚后來感覺特別對不起李啟紅一家。”接近案件調查的知情人士對財新《新世紀》記者說。

重組前，公用集團經營傳統業務，中山公用則立足租賃、金融等資本運作。為實現換股吸收合并，譚慶中又引入了曾與他在銀河證券同事過的鄭旭齡。鄭于2006年7月調入公用集團，后擔任總裁助理及發展規劃中心經理，負責包括資產重組在內的重要事宜。案發前，鄭旭齡已升至集團公司總經理。

2006年底起，公用集團整體上市計劃擺上議事日程。翌年5月，譚慶中將初步構想告訴鄭旭玲，之后兩人一起研究該方案可行性，相關內幕交易也由此起步。

檢方起訴書等司法材料，描述了李啟紅從知曉利好信息到通知家人建倉，再到轉移贓款及至東窗事發的過程。

按譚慶中在法庭上的表述，前期工作在保密狀態下進行，例如鄭旭齡繞過多個主管領導搜集財務數據，以至于主管數據統計的財務總監都沒有驚動。2007年6月11日，譚慶中向時任中山市委書記的陳根楷匯報了方案，陳同意后安排李啟紅具體負責此事。

后來譚慶中要求鄭旭玲準備一份材料，并于6月26日向李啟紅全面匯報情況。這份名為《公用集團上市建議書》的文件，亦強調了重組保密事宜。

2007年7月3日，李啟紅、譚慶中、鄭旭玲等人飛赴北京，就中山公用重大資產重組初步方案向中國證監會進行匯報，獲得支持。2007年6月11日至2007年7月3日，即為內幕信息的“價格敏感期”

此時股票市場已有積極回應，至7月4日中山公用停牌時，股票已經連拉兩個漲停。而在此之前，相關被告人建倉行為已經完成。2007年6月中旬，譚慶中主動將重組事宜透露給林永安。

在法庭上，李啟紅說，在赴北京向證監會匯報期間，“譚慶中向我建議買點中山公用的股票，因為資產重組之后股票可能會漲。”譚慶中則說，李啟紅讓其丈夫林永安聯系，而他認為由林出面購買股票身份更為合適。至于他逾越職業操守的動機，譚表示，目的是感謝市長李啟紅推動中山公用重組。

現年57歲的林永安，曾任廣東省國際關系調研室駐中山辦事處副主任，后下海，成為中山市第五建筑工程有限公司的股東。該公司法定代表人則是李啟紅的弟弟李啟明。這個只有房屋建筑三級資質的企業，原本只能承接樁基工程等簡單業務，但在中山多個工程和房產項目背后都有其身影。

李啟紅家族后來一共籌集了677萬元投入股市。譚慶中后來在接受調查時供述說，他原以為李啟紅只會投資一二十萬元，“沒想到會買那么多”。

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