首位廳級干部涉內(nèi)幕交易：僅擔(dān)心社會(huì)影響 或另有莊家(3)

2011年04月11日 13:36
來源：中國證券網(wǎng) 作者：賀信

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市長“不以為意”

在接受調(diào)查過程中，相關(guān)人員還想方設(shè)法抽走資金且私下訂立攻守同盟。“這或許和李啟紅等人沒有把證券監(jiān)管放在眼里有關(guān)。”中山本地接近案情的人士分析說。

據(jù)檢方起訴書稱，2009年12月，中國證監(jiān)會(huì)工作人員找到李啟明，向其調(diào)查林小雁買賣股票情況。在調(diào)查中，李啟明得知林小雁買賣股票獲利1000余萬元。

2010年4月初，李啟明向林小雁提出從中轉(zhuǎn)出1000萬元，用于收購其他公司20%的股權(quán)，并要求將錢轉(zhuǎn)入其合作伙伴郭長棋賬戶。之后，林小雁讓其弟弟林偉成分三次轉(zhuǎn)賬，以代為持股名義存在郭長棋名下。

事實(shí)上，相關(guān)掩飾行為早在中國證監(jiān)會(huì)2007年第一次調(diào)查后就已經(jīng)開始。譚慶中在法庭上表示，他和李啟明、林小雁夫婦會(huì)面多次，反復(fù)分析在買賣過程中有無漏洞瑕疵。

2008年夏天，譚慶中從上海請來一位叫劉艷芳的律師。按司法材料及當(dāng)事人筆錄，這位律師指出：資金在李啟紅親屬之間流動(dòng)，難免引起監(jiān)管部門注意。她建議以借款形式對資金流動(dòng)重新包裝以應(yīng)付調(diào)查。

劉艷芳來自上海錦天城律師事務(wù)所，金融為其專業(yè)特長。她被要求協(xié)助案件調(diào)查，但沒有被追究刑事責(zé)任。劉艷芳告訴財(cái)新《新世紀(jì)》記者，當(dāng)時(shí)她只是到中山吃了一頓飯，之后對方就法律問題進(jìn)行咨詢，對方并沒有透露具體身份。

檢方指控，2007年底，李啟紅、林永安、林小雁、李啟明商量決定向證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員提供虛假口供，謊稱從林永安銀行賬戶劃入劉贊雄資金賬戶的236萬元是借給林小雁的，不知道是用來購買股票。另外，林小雁指示其弟弟林偉成假稱從李啟明賬戶劃至其賬戶的350萬元，是林偉成向李啟明借來買股票的借款。有關(guān)當(dāng)事人均簽署了借據(jù)，簽署時(shí)間倒簽至股票交易之前。

接近案件人士向財(cái)新《新世紀(jì)》記者透露：李啟紅對上述描述持有異議。她曾告訴偵查人員，中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，她正在長春出差，對有關(guān)調(diào)查并不知情。不過譚慶中在法庭上說，向律師咨詢后他曾向李啟紅匯報(bào)，后者也清楚證監(jiān)會(huì)正在調(diào)查，李啟紅對是否違法“不以為意”，她擔(dān)心的是“消息傳播出去后社會(huì)影響不好”。

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