李旭利內幕交易案15日開庭 5000多萬買工行建行

2012年03月02日 07:01
來源：東方早報

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3月15日下午1時45分，李旭利案將在浦東法院第十五法庭公開審理。

早報記者柯智華

最高人民法院即將出臺內幕交易調查認定司法解釋之時，國內投資大佬李旭利內幕交易案終于將開庭審理。

根據上海法院網公布的信息，3月15日下午1時45分，李旭利案將在浦東法院第十五法庭公開審理，其案由則為涉嫌利用未公開信息交易，而案號則為(2012)浦刑初字第706號。

至此，調查歷時一年多的李旭利內幕交易案將迎來明確的說法，李旭利將成為第三位開庭受審的公募基金經理。

所謂內幕交易，是指內幕人員和以不正當手段獲取內幕信息的其他人員違反法律、法規的規定，泄露內幕信息，根據內幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為。

5000多萬元買工行建行

知情人士告訴早報記者，李旭利目前被司法認定涉嫌老鼠倉的兩只股票為工商銀行(601398)和建設銀行(601939)。該知情人士稱：“共計搞了5000多萬(元)，兩三個月賺了1000多萬(元)。

上述司法認定和證監會此前對李旭利案的通報內容相差無幾。去年11月29日，中國證監會負責人表示，2010年9月21日，中國證監會對交銀施羅德基金管理有限公司原投資決策委員會主席李旭利涉嫌利用未公開信息交易股票行為進行立案調查。

“經查，2009年2月28日至2009年5月25日期間，李旭利利用職務便利，通過其實際控制的2個證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入或賣出相同股票兩只，非法獲利1000余萬元。”中國證監會負責人去年11月29日表示。

根據公開資料，李旭利涉嫌內幕交易的期間任職交銀施羅德基金公司投資總監。

實際上，在李旭利案之前，國內已有兩名公募基金經理因內幕交易受審判刑，分別是前長城基金經理韓剛和前光大保德信基金經理許春茂，上述兩人被司法認定的非法獲利分別為27萬元左右和210萬元左右。

其中，韓剛被法院判處1年有期徒刑，沒收其違法所得并處罰金31萬元，而許春茂則被判處3年有期徒刑，緩刑3年，并處罰金210萬元。

銀行賬戶資產過億

值得注意的是，李旭利的老鼠倉交易并不僅限于工商銀行和建設銀行兩只股票。

上述知情人士告訴早報記者：“實際上，在2009年2月28日之前，李旭利就有巨額的內幕交易。在相關部門查詢時，其控制的銀行賬戶的余額就超過1億元。不過由于老鼠倉入刑是從2009年2月28日開始的，所以沒有對其司法認定從而成為指控的事實依據。

實際上，對于老鼠倉入刑，證監會相關負責人此前曾解釋稱，移送公安機關的其中一個重要標準是，違法交易的發生時間是否在2009年2月28日即《刑法修正案(七)》實施之后。另一個標準則是看涉案金額是否達到公安機關的追訴標準15萬元以上。

上述知情人士說，由此李旭利被司法判刑的事實僅限于從2009年2月28日開始在公募基金的行為，之前在公募基金的老鼠倉并不作為司法判刑的事實依據。

出生于1973年的李旭利在中國投資業界影響甚大。在受調查影響辭職之前，他曾在中國最大的私募基金重陽投資擔任合伙人，并于2010年10月離職重陽投資。更早之前，他先后在南方基金(1998年到2005年)和交銀施羅德基金(2005年到2009年)任職，作為公司的投資總監負責公司的投資業務。

由此，李旭利一案在公募基金中掀起極大反響。“在公募基金投資連年虧損的背景下，管理人的內幕交易矛盾就顯得尤為突出，公募基金形象一落千丈，如何保護好投資人利益，并不能僅僅成為公募基金口中的一句口號。”某監管人士說。

值得關注的是，財新網昨天援引接近監管當局的知情人士透露，最高人民法院針對內幕交易調查認定、舉證責任和損害賠償的司法解釋，將于近日出臺，有涉及刑事層面的，也有涉及民事層面的內容。新的司法解釋推動在內幕交易案的認定過程中將更多采用間接證據，內幕交易知情人的范圍將有所擴大，并對內幕交易案如何啟動民事賠償程序，提供相關的司法依據等。