證監(jiān)會：李旭利老鼠倉案已移交公安

2011年12月01日 11:49
來源：財經(jīng)網(wǎng) 作者：李欣

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【財經(jīng)網(wǎng)專稿】11月29日，中國證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人通報了有關(guān)李旭利老鼠倉事件的最新進(jìn)展。據(jù)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，2010年9月21日，中國證監(jiān)會對交銀施羅德基金管理有限公司(下稱交銀施羅德)原投資決策委員會主席李旭利涉嫌利用未公開信息交易股票行為進(jìn)行立案調(diào)查。

經(jīng)查，2009年2月28日至2009年5月25日期間，李旭利利用職務(wù)便利，通過其實(shí)際控制的2個證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入或賣出相同股票兩只，非法獲利1000余萬元。

有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，鑒于李旭利的行為涉嫌刑事犯罪，根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》及有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會將此案移送公安機(jī)關(guān)立案偵查。

該負(fù)責(zé)人介紹說，對李旭利老鼠倉的有關(guān)查處時間起自2009年2月28日，主要是根據(jù)2009年2月出臺的《刑法修正案(七)》，而對于李旭利在此之前的違法違規(guī)操作將不再追究。

目前，公安機(jī)關(guān)經(jīng)立案偵查，并經(jīng)檢察院批準(zhǔn)，已對李旭利執(zhí)行逮捕，檢查機(jī)關(guān)已于前期審查起訴。該案司法判決后，中國證監(jiān)會將對其涉及的行政違法事項作出處理。

同日下午被通報的還有光大保德信員基金有限公司原基金經(jīng)理許春茂的老鼠倉案件。

2010年7月6日，該案經(jīng)證監(jiān)會立案調(diào)查。經(jīng)查，許春茂在2009年2月28日至2010年4月15日期間，利用職務(wù)便利，親自或暗示、明示他人利用其實(shí)際控制證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入或賣出交易股票68只，非法獲利209萬余元。

2011年10月9日，上海市靜安區(qū)人民法院已對其判處有期徒刑3年，緩刑3年，退繳贓款并處罰金210萬元。證監(jiān)會近期還將進(jìn)一步對許春茂涉及的行政違法事項作出處理。

2011年7月7日，中國證監(jiān)會曾公布了對原長城基金管理有限公司基金經(jīng)理韓剛的處罰決定。韓剛因涉及利用非公開信息交易罪，被處以有期徒刑1年，處以罰金31萬元，贓款予以沒收。證監(jiān)會考慮到韓剛違法情節(jié)與社會危害后果嚴(yán)重，決定取消其基金從業(yè)資格，認(rèn)定其為市場禁入者，且從認(rèn)定之日起，終身不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。