證監會：加強對“人情報價”的監管和處罰
中國證監會1日發布《關于進一步深化新股發行體制改革的指導意見(征求意見稿)》，擬加強對路演和“人情報價”的監管和處罰。加強對發行人、承銷商、詢價對象的詢價、定價和報價過程的監管，對夸大宣傳、虛假宣傳、“人情報價”等行為采取必要的監管措施。
同時，加大對財務虛假披露行為的處罰力度。發行人存在財務造假、利潤操縱等重大違法、違規行為的，堅決予以查處，追究公司法定代表人、財務負責人和相關人員責任，對負有責任的中介機構和相關人員一并予以處罰。
此外，加強對第三方獨立評估機構的監管。第三方評估機構違反評估業務流程，違規出具新股風險評估報告，或者出具的評估報告存在虛假記載、故意遺漏的，中國證券業協會要依照自律管理規則進行處罰，中國證監會視情節給予處理。
《意見》規定，加強對證券公司違反投資者適當性管理要求的監管和處罰力度。
《意見》要求，證券交易所應進一步細化異常交易的認定標準，重點監管涉嫌操縱新股價格的違規行為。
[責任編輯：wenxd]
標簽：證監會 監管 意見
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