證監(jiān)會(huì)：主板IPO增加“靜默期”規(guī)定

2012年05月21日 17:19
來源：鳳凰財(cái)經(jīng)

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鳳凰財(cái)經(jīng)訊 5月21日消息，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人在介紹《證券發(fā)行與承銷管理辦法》相關(guān)修改時(shí)指出，借鑒成熟市場關(guān)于股票發(fā)行“靜默期”的規(guī)定，《辦法》明確要求，首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)、依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動(dòng)，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他人等方式進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)。

《辦法》還規(guī)定發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得片面夸大優(yōu)勢，淡化風(fēng)險(xiǎn)，美化形象，誤導(dǎo)投資者，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。在成熟市場，一般要求企業(yè)在規(guī)定期間內(nèi)不得對證券發(fā)行進(jìn)行公開宣傳。

《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》也明確規(guī)定：申請文件受理至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)、依法刊登招股說明書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得以廣告、說明會(huì)等方式為公開發(fā)行股票進(jìn)行宣傳。但在主板發(fā)行中缺乏相關(guān)規(guī)定。

本次《辦法》修訂時(shí)補(bǔ)充了這方面的條款。證監(jiān)會(huì)還將在修改主板首發(fā)管理辦法時(shí)增加相關(guān)規(guī)定。

《辦法》規(guī)定證監(jiān)會(huì)可暫停證券公司最長為36個(gè)月的證券承銷業(yè)務(wù)。對發(fā)行人違反“靜默期”規(guī)定進(jìn)行宣傳推介、通過其利益相關(guān)方違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財(cái)務(wù)資助等行為，《辦法》也提出了對應(yīng)的監(jiān)管措施。

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