證監(jiān)會：加強對違法違規(guī)行為和不當(dāng)行為的監(jiān)管和處罰

2012年05月21日 21:13
來源：鳳凰財經(jīng)

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鳳凰財經(jīng)訊 5月21日，中國證監(jiān)會召開新聞通氣會，正式向社會公布中國證券監(jiān)督管理委員會令第78號-《關(guān)于修改〈證券發(fā)行與承銷管理辦法〉的決定》(以下簡稱《決定》)。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，改革發(fā)行和承銷制度是新股發(fā)行體制改革的重要組成部分。為落實《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)的有關(guān)精神，《決定》對《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(以下簡稱《辦法》)主要進(jìn)行了五個方面的修改：其中，加強了對違法違規(guī)行為和不當(dāng)行為的監(jiān)管和處罰。加強對違法違規(guī)和不當(dāng)行為的處罰力度是改革得以順利推進(jìn)、取得良好效果的基礎(chǔ)。對于發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、詢價對象及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的行為，《辦法》提出了明確的監(jiān)管措施。例如，對證券公司在承銷過程中，以虛假推介誤導(dǎo)投資者，以不正當(dāng)手段誘使他人報價或申購股票，以自有資金直接或者變相參與網(wǎng)下詢價和配售，或者唆使他人報高價，限制報低價，性質(zhì)嚴(yán)重的違規(guī)行為，《辦法》規(guī)定證監(jiān)會可暫停證券公司最長為36個月的證券承銷業(yè)務(wù)。對發(fā)行人違反“靜默期”規(guī)定進(jìn)行宣傳推介、通過其利益相關(guān)方違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助等行為，《辦法》也提出了對應(yīng)的監(jiān)管措施。

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