基金公司5%以下股東無需審核 將大幅放寬專戶業(yè)務(wù)限制

2012年06月20日 18:54
來源：第一財經(jīng) 作者：蔣飛

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根據(jù)證監(jiān)會6月20日開始征求意見的《證券投資基金管理公司管理辦法》修訂草案，對基金公司5%以下股東的審核將取消。同時，單個股東的持股比例也放寬到50%以上。

證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，取消5%以下股東的審核，是為了進(jìn)一步便利民間資本進(jìn)入基金行業(yè)，健全資本約束、推進(jìn)股權(quán)多元化。這也可為今后專業(yè)人士持股，以及基金公司上市預(yù)留法律空間。

單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例放寬到50%，則是為了鼓勵主要股東為基金公司提供持續(xù)有力的支持。但是如果出現(xiàn)上述情況，該股東及其控制的機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營與基金公司相同或者相類似的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

證監(jiān)會基金部人士同日還表示，將修改《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》大大幅放寬公募基金公司從事一對一、一對多等私募產(chǎn)品的限制，允許其投資非上市的股權(quán)、債權(quán)和收益權(quán)，甚至是實物資產(chǎn)；同時，專戶業(yè)務(wù)的人數(shù)限制也打破了200人的限制。

證監(jiān)會的上述舉措，帶有很強的鼓勵基金公司“信托化”的色彩。信托公司一直以來因為其靈活性，廣泛開發(fā)了投資證券類和非證券類資產(chǎn)的產(chǎn)品，身兼資產(chǎn)管理和投資銀行雙重身份。

證監(jiān)會表示，拓寬專戶投資范圍意在提高基金公司服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力，從而把社會資本集中起來，成為對接企業(yè)融資和民間資本投資的平臺。

在投資者人數(shù)方面，證監(jiān)會也借鑒了信托的做法，放松特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人數(shù)限制，不再限制單筆委托金額在300萬元以上的投資者人數(shù)。

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