中國證監(jiān)會修改并發(fā)布《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

2012年06月20日 19:38
來源：中國證監(jiān)會網(wǎng)站

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6月20日，中國證監(jiān)會召開新聞通氣會，正式向社會公布《關(guān)于修改<證券投資基金運(yùn)作管理辦法>第六條及第十二條的決定》

證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱《運(yùn)作辦法》)的修改是為推出發(fā)起式基金做法律上的準(zhǔn)備，從而引入基金管理的內(nèi)在約束機(jī)制，促進(jìn)基金管理公司股東、基金公司及管理層與基金持有人利益保持一致，更好體現(xiàn)持有人利益優(yōu)先的原則，本次修改主要包括兩項內(nèi)容。

一是修改《運(yùn)作辦法》第六條，為將來實(shí)行基金產(chǎn)品注冊制預(yù)留空間。刪除第六條第8項的規(guī)定“申請募集基金，擬任基金管理人應(yīng)滿足：前只獲準(zhǔn)募集的基金，基金合同已經(jīng)生效”，允許基金管理公司同時上報多只基金的募集申請，為現(xiàn)在實(shí)行的多通道審核制度提供依據(jù)。

二是修改《運(yùn)作辦法》第十二條，為推出發(fā)起式基金預(yù)留空間，增加：“基金管理公司在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于一千萬元人民幣，且持有期限不少于三年；基金募集份額總額不少于五千萬份，基金募集金額不少于五千萬元人民幣；基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人?！钡谋硎?。

該負(fù)責(zé)人還介紹了《運(yùn)作辦法》征求意見的情況。本次修改共收到10家機(jī)構(gòu)14條意見(包括8家基金公司、1家證券公司和1家律所)，主要分為3類，一是放寬基金公司固有資金、高管和基金經(jīng)理的投資范圍，允許其投資ETF、封閉式基金，該項工作正在同步進(jìn)行。二是要求降低發(fā)起資金的認(rèn)購金額或鎖定期限。三是推出發(fā)起式基金操作方面的問題。此外，還有一些文字表述上的調(diào)整。

該負(fù)責(zé)人表示，《運(yùn)作辦法》修改后，證監(jiān)會將繼續(xù)放松管制，深化基金產(chǎn)品審核市場化改革，改進(jìn)審核機(jī)制、簡化審核程序，減少審核內(nèi)容、增加審核透明度，條件成熟時，研究推動基金產(chǎn)品從核準(zhǔn)制向注冊制轉(zhuǎn)變，最大限度地發(fā)揮市場在資源配置中的作用。

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