證監會就證券投資基金管理公司管理辦法修訂案征意見

2012年06月20日 19:39
來源：中國證監會網站

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6月20日，中國證監會召開新聞通氣會，就《證券投資基金管理公司管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）及其配套規則《關于實施<證券投資基金管理公司管理辦法>若干問題的通知》（以下簡稱《實施通知》）修訂草案向社會各界公開征求意見。

證監會有關部門負責人表示，《管理辦法》及《實施通知》自2004年10月實施以來，對于推動基金公司規范發展起到了重要的作用。近年來，基金業的內外部環境發生了重大變化，《管理辦法》及《實施通知》的部分規定已經不能完全適應形勢發展的需要，亟需適時予以調整和完善。本次修訂的指導思想是，認真貫徹落實“加強監管、放松管制”的總體思路，適當降低基金公司準入門檻和業務管制，調動公司股東、基金從業人員的積極性，著力優化股權政策、完善公司治理、增強激勵約束機制，進一步推動基金行業市場化，增強基金行業活力，同時加強業務規范，強化監管措施，防范潛在風險，更好地保護基金份額持有人的利益。

此次修訂草案的內容主要包括以下幾個方面：

一是根據近期行政審批項目調整的要求，對《管理辦法》中涉及的部分行政許可項目進行了調整，包括：取消對持股5%以下股東的審核，便利民間資本進入基金行業，健全資本約束、推進股權多元化，為今后專業人士持股以及基金公司上市預留法律空間，充分發揮資產管理行業人力資本的積極作用；取消變更基金公司名稱、住所、股東同比例增減注冊資本等行政許可項目；將修改章程審核變更為變更公司章程重要條款審核，取消對變更章程一般條款的審核等。

二是取消主要股東持股比例和關聯持股限制，鼓勵主要股東為基金公司提供持續有力的支持，同時加強董事會、監事會建設，完善公司治理，避免同業競爭。取消了內資基金公司主要股東持股比例不超過49%的規定。對單個股東或者有關聯關系的股東合計持股比例在50%以上的，在現有獨立董事不少于董事會人數三分之一的基礎上，明確與上述股東有關聯關系的董事不得超過三分之一；要求監事會應當包括股東代表和公司職工代表，其中職工代表的比例不得少于監事會人數的1/2。要求基金公司的總經理必須為公司董事。為避免同業競爭，防止監管套利，擬要求基金公司的單個股東或者有關聯關系的股東合計持股比例在50%以上的，該股東及其控制的機構不得經營與基金公司相同或類似的證券資產管理業務。對目前主要股東持股比例達到或者超過50%的,為順利推動此項政策的實施，擬實行“老人老辦法，新人新辦法”，即修訂后的《管理辦法》實施前持股比例已經達到或者超過50%的，不適用此項規定，但在原有持股比例基礎上增持股權或股份比例的除外；《管理辦法》修訂實施后，申請設立的公司應當符合此項規定的要求。

三是延長主要股東持股鎖定期，強化監管措施，進一步規范股東、實際控制人行為。將主要股東的持股鎖定期由1年延長為3年，引導股東形成長期投資的理念。同時，取消股東出讓股權未滿3年不受理其設立基金公司或受讓股權申請的限制。對股東、實際控制人的行為予以進一步規范，強化法律責任。

四是豐富組織形式，明確設立專業子公司和業務外包的要求。允許基金公司設立專業子公司、將部分業務進行服務外包，進一步增強行業活力，拓展行業發展空間，鼓勵基金公司開展差異化、專業化的市場競爭，有效隔離業務風險。

五是豐富監管手段，強化監管措施，有效防范風險，維護基金持有人利益。建立公司風險控制指標監控體系、監管綜合評價體系，有效防范潛在風險。增加相應監管措施，豐富監管手段，提高監管威懾力。

六是加強業務規范，引導公司合規穩健運行。針對當前基金公司運作中存在的薄弱環節和重點問題，在總結近年來監管經驗的基礎上，主要從引導公司穩健經營、合理考核、加強財務規范、強化信息技術建設和人力資源建設等方面提出了新的要求。

此外，此次修訂還拓寬了境外股東的范圍，將境外股東應當具備的資產管理經驗從主要管理公募基金的經驗拓寬到具有管理養老基金、慈善基金、捐贈基金等方面的經驗，以更好地順應未來我國基金公司專業化投資的需要，同時明確了外資權益的認定標準，繼續推動基金行業對外開放。

該負責人表示，證監會歡迎社會各界就修訂草案的有關內容提出改進建議或者其他意見，共同促進基金行業的持續穩定健康發展。