證監(jiān)會取消基金公司5%以下股東審核 或放行股權激勵(2)

2012年06月21日 06:27
來源：東方早報 作者：柯智華

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財務指標“緊箍咒”

值得一提的還有，上述修訂草案還允許基金公司設立專業(yè)子公司開展業(yè)務。

“為進一步增強行業(yè)活力，拓展行業(yè)發(fā)展空間，鼓勵基金公司開展差異化、專業(yè)化的市場競爭，有效隔離業(yè)務風險，本次修訂增加了允許基金公司設立專業(yè)子公司、將部分業(yè)務進行服務外包的條款。基金公司可以設立控股子公司專門從事特定客戶資產管理、基金品種開發(fā)、基金銷售、客戶服務等與基金公司經(jīng)營范圍相關的業(yè)務。”上述負責人說。

資料顯示，在基金銷售上目前已經(jīng)有基金公司在涉入，比如今年上半年嘉實基金在上海設立了專門的基金銷售公司嘉實財富管理有限公司。

上述修訂草案對基金公司下了財務指標“緊箍咒”，使得經(jīng)營不善的基金公司今后的生存壓力可能會更大。

該草案稱，基金公司的凈資產低于4000萬元，現(xiàn)金、銀行存款、國債等可運用的流動資產低于2000萬元且低于公司上一會計年度營業(yè)支出的，證監(jiān)會可以暫停受理及審核該公司基金產品募集申請及其他業(yè)務申請，并限期要求改善財務流動性。

“財務狀況持續(xù)惡化的，證監(jiān)會責令其進行停業(yè)整頓。被責令停業(yè)整頓的，基金公司應當在規(guī)定的期限內將其管理的基金資產委托給證監(jiān)會認可的基金公司進行管理。逾期未按照要求委托管理的，證監(jiān)會可以對其基金管理業(yè)務進行托管。

基金業(yè)改革關鍵詞

基金專戶

一、不再限制單筆委托金額在300萬元以上的投資者人數(shù)，基金專戶突破200人限制。

二、取消資產管理計劃投資單只股票不得超過計劃資產凈值20%以及投資單一證券不得超過10%限制。

三、允許開展專項資產管理計劃投資非上市公司股權、債權、收益權等資產。

四、允許資產管理計劃份額通過大宗交易平臺轉讓。

五、取消費率管制，優(yōu)化申購贖回費率安排，保留強制托管制度但對托管機構不再做具體要求。

六、基金公司須成立子公司才能開展專項資產管理業(yè)務。

證券投資基金運作管理辦法(定稿)

一、推動基金產品從核準制向注冊制轉變。

二、為推出發(fā)起式基金做法律上準備。增加：基金公司用股東資金、固有資金、管理人員、基金經(jīng)理等認購基金金額超一千萬且持有超三年；募集份額總額不少于五千萬份，持有人不少于200。

證券投資基金管理公司管理辦法(征求意見稿)

一、取消對持股5%以下股東的審核，改為事后備案。為基金公司上市預留法律空間。有關聯(lián)關系的股東持股比例合計超過5%的，仍需進行審核。

二、取消內資公司主要股東持股比例不超過49%的規(guī)定，允許基金公司股東之間相互持股或者有其他關聯(lián)關系。

三、要求基金公司的總經(jīng)理必須為公司董事，增強董事會決策的專業(yè)性。

四、將主要股東的持股鎖定期由1年延長為3年，引導股東形成長期投資的理念。取消股東出讓股權未滿3年不受理其設立基金公司或受讓股權申請的限制。

五、豐富基金公司的組織形式、為未來基金公司上市預留空間的考慮，將諸如“出資比例”、“處分出資”等特指有限公司的表述，調整為“持股比例”、“處分股權”等有限公司、股份公司均可適用的表述。

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