監管權限放寬 基金業炒股被戴緊箍咒

2012年07月13日 01:07
來源：21世紀經濟報道 作者：黃祎妮

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權利和責任永遠是對等的。

近日，基金法修訂草案正式公布，其中條款不再禁止基金從業人員，以及其配偶、利害關系人進行證券投資，這體現了證監會煥然一新的監管思路。

給予權利的同時，監管也在收緊。

“重在監管，而不是重在禁止。”基金人士均對此修訂表示歡迎，而監管部門在放開門檻的同時，也一并加強了監管的力度。

草案強調了禁止基金從業人員泄露因職務便利獲取的未公開信息，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

變堵為疏

基金從業人員炒股放行已指日可待。

7月6日，證券投資基金法(修訂草案)全文首次在中國人大網上公布。

其中，最吸引眼球的一條便是第十九條規定：基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發生利益沖突。

同時，基金管理人應當建立前款規定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度。

“基金人員看好的投資標的，自己都不買，那不是說明沒信心嗎？”業內人士表示，只要在交易操作中做到，在基金買入之后再買入、在基金賣出之后再賣出，就可以避免和基金持有者發生利益矛盾。

被稱為中國基金業之父的王連洲也公開表示，“這是基金從業人員長期以來的強烈訴求，限制國民投資權利，理由并不充分，以后有可能得到解決。”

而一直未能杜絕的老鼠倉，則是基金持有人最擔心的問題。放開基金從業人員炒股之后，老鼠倉是否會更加猖獗？

對此，多位基金人士向記者表示，在不影響基金持有人利益前提下，允許基金從業人員公開透明地進行證券投資，比一味禁止更有利于監管。

但是，真正放開基金從業人員炒股則仍需一段時日。

“基金管理人員買賣股票是否需要公示、備案細節都要進行商討。”有基金分析人士稱，而無論修訂條款的過程多復雜，都是從業人員樂于逐步完善的。

此外，在新基金法中，被修改較多的章節還有“基金的公開募集”、“非公開募集的基金”、“基金服務機構”和“基金行業協會”等。

監管緊箍咒

在松綁基金從業人員投資的同時，加強監管也刻不容緩。

基金法修訂草案即對基金從業人員的相關禁止類行為作出了明確規定。

“公司對我們員工和家屬的監管是很嚴格的，定期要更新家庭成員、證券賬戶持倉情況。”一位基金業人士向記者透露，監管部門可能會直接來公司對員工投資情況進行核查。

此外，有消息人士透露，證監會已下發通知，要求稽查執法部門抓住司法解釋出臺有利時機，加大案件查處力度，主動加強與司法機關的執法協作，嚴查內幕交易案件。

“放開基金人員炒股，必然會加重監管部門的負擔。”業內人士告訴記者，這也是監管部門的職責所在。

基金法修訂草案“監督管理”一章亦表明，監管機構有權進入涉嫌違法行為發生場所調查取證，查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料，還擁有查閱當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料等權力。

“修訂草案中，監管部門的權限被放寬不少。”基金人士告訴記者，可能是在偵查基金違法行為的案件中，將總結出的經驗納入新基金法。

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