匯豐銀行承認淪為洗錢工具 或面臨10億美元罰款

2012年07月19日 09:38
來源：正義網

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匯豐涉嫌洗錢風波

匯豐銀行作為歐洲最大金融機構，去年凈利潤為168億美元，其美國分支可列入全美十大銀行。本月16日，美國參議院常設調查小組委員會發布報告，指認匯豐銀行沒有能夠阻止關聯墨西哥販毒團伙的賬戶洗錢、與關聯“基地”組織的金融機構有業務往來。

報告說，匯豐銀行2007年至2008年從墨西哥分支機構向美國分支轉移70億美元現金。而這家銀行事先獲得警告，那些錢可能是販毒團伙的利潤。

英國匯豐銀行控股公司首席合規官戴維·巴格利17日接受美國參議院問詢，承認匯豐銀行淪為一些販毒團伙和恐怖組織洗錢的工具，“讓人失望”，隨即宣布引咎辭職。

辯稱分支多難以兼顧

巴格利當天在參議院常設調查小組委員會出席聽證會時承認，匯豐銀行沒遵守反洗錢等法律和法規，“辜負我們和監管機構的期望”。巴格利也辯解，匯豐分支機構眾多且均設有合規部門，他難以兼顧所有分支。

巴格利說，他已經將辭職告知匯豐銀行高層。巴格利2002年出任匯豐銀行首席合規官，主要職責是確保商業銀行經營活動符合法律、法規和準則，包括反洗錢、阻止恐怖分子資金轉賬。匯豐銀行北美分支發言人透露，巴格利已辭職，但沒有離開匯豐銀行。

美貨幣機構監管不力

委員會主席、民主黨參議員卡爾·萊文說，匯豐銀行需要就防范洗錢不力著手問責。匯豐應當確認哪些分支機構面臨高風險并嚴格監督那些機構、凍結那些關聯販毒團伙和恐怖組織的賬戶。美國司法部正就匯豐銀行的行為著手調查，拒絕披露匯豐銀行是否尋求和解。《紐約時報》分析，匯豐可能面臨刑事訴訟和大約10億美元罰款。

作為監管機構，美國貨幣監理局因多年來“容忍”匯豐對洗錢控制不利而接受參議員問責。參議院調查小組報告顯示，貨幣監理局雖發現可疑行為，直到2010年才向匯豐銀行下禁令;而其他監管機構已經開始調查。

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