證監(jiān)會：強(qiáng)化防控基金公司內(nèi)幕交易

2012年07月23日 07:21
來源：廣州日報 作者：吳倩

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本報訊(記者吳倩)為規(guī)范基金管理公司防控內(nèi)幕交易，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，證監(jiān)會起草了《基金管理公司開展投資、研究活動防控內(nèi)幕交易指導(dǎo)意見》，并于日前向社會公開征求意見。

《指導(dǎo)意見》主要內(nèi)容如下：一是確立基金管理公司防控內(nèi)幕交易機(jī)制的原則及重點(diǎn)。

二是將防控內(nèi)幕交易機(jī)制納入公司內(nèi)部控制，構(gòu)建職責(zé)體系，切實(shí)保障防控內(nèi)幕交易機(jī)制健全、執(zhí)行到位。三是建立內(nèi)幕信息的識別、報告、處理、責(zé)任追究即合規(guī)審查、培訓(xùn)、考核等重要防控內(nèi)幕交易制度。四是強(qiáng)調(diào)證監(jiān)會的監(jiān)督管理職責(zé)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)，并規(guī)定了未按相關(guān)法律法規(guī)和《指導(dǎo)意見》建立內(nèi)實(shí)施防控內(nèi)幕交易機(jī)制等法律責(zé)任。

《指導(dǎo)意見》明確，基金公司未按照相關(guān)法律法規(guī)建立實(shí)施防控內(nèi)幕交易機(jī)制的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其作出責(zé)令整改、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、對相關(guān)人員采取監(jiān)管談話、暫停履行職務(wù)等行政監(jiān)管措施，對涉嫌犯罪的，將移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

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