張志熔被疑操縱內幕交易美借機刁難中海油購尼克森

2012年08月01日 10:21
來源：新快報作者：李海霞

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昨日，根據國外媒體報道，中國海洋石油有限公司(00883.HK，下稱中海油)擬收購加拿大油氣生產商尼克森(Nexen)一事已遭到美國多位議員刁難。有議員稱，美國政府應該阻止中海油收購尼克森旗下的美國資產，除非合并后公司同意支付全部的海上石油產地使用費，或者是剝離這些資產。新快報記者就此事向中海油發去采訪函，直到截稿時還未有回復。正略鈞策管理咨詢顧問連昱昨日在接受記者采訪時表示：“中海油收購尼克森本來就需要過‘三關’，審批時間大概需要九個月，但現在遭遇這次危機，根據外媒的一些評論，這很有可能僅僅只是中海油被刁難的開始。

美借內幕交易刁難？

7月23日，中海油與Nexen簽署正式協議。根據協議，中海油將以151億美元收購Nexen。據了解，這是我國迄今最大的一筆海外能源收購案例，業內紛紛看好該收購。

中海油將通過此次收購獲得加拿大西部、英國北海、墨西哥灣和尼日利亞海上油氣儲備的所有權。據公開資料顯示，2011年，Nexen的日產量約為20.7萬桶油，預計今年該公司約70%的產量將來自海上油田。業內分析認為，此次交易將對中國海洋石油的海上油田構成良好補充。

不過，7月27日，美國證券交易委員會(SEC)發表一份聲明，指控香港WellAdvantage公司和其他一些新加坡賬戶利用中海油海外并購的內部信息在紐約非法獲利超過1300萬美元，現已緊急凍結這些賬戶的資產。而涉嫌此次內幕交易的是身兼熔盛重工及恒盛地產創辦人及主席的張志熔。

SEC更特別指出熔盛重工與中海油在造船項目上有戰略合作關系。據公開資料顯示，2010年，熔盛重工與中海油簽訂戰略合作協議，熔盛重工獲得了“海洋石油201”的訂單，而熔盛重工上市時，中海油曾認購4000萬美元成為基礎投資者。

事發后，熔盛重工公告指張志熔于公司內未有任何執行職位。

根據SEC的公告顯示，張志熔在這起案件中沒有被列為被告，但是這份公告中多次提到他的名字，卻沒有明確地說張志熔就是操縱內幕交易的人。

對SEC的指控，中海油在接受媒體采訪時表示，公司正編寫監管文件，并將與監督該交易的政府合作。

連昱分析認為，盡管此次被調查的內幕交易與中海油無關，但很有可能會成為一些美國議員的“籌碼”，藉此推翻交易。他表示，熔盛重工與中海油曾有過合作，雖然不至于影響到收購Nex-en的正常法律程序，卻很有可能會引起美國許多反對的聲音。

同樣的事情也曾發生在2005年，彼時，中海油曾試圖收購美國油企優尼科(Unocal)，最后在一片政治反對聲音中取消該交易。

一位業內人士告訴記者，根據美國相關法律，美國政府要審查外資對美國敏感資產的投資，并且美國政府還有權阻止交易。

不確定性因素仍多

業內人士稱，在SEC沒有調查清楚之前，或許不會準許Nexen從紐交所退市，SEC對這起案件的調查也應該不會在短短數個月內結束，“這就意味著中海油收購Nexen的時間可能會被延期”

實際上，中海油若想成功收購Nexen仍需邁過多重障礙：中海油需獲得美國和加拿大相關政府部門的審批同意、得到Nexen股東三分之二以上表決通過、拿到美國證券當局同意尼克森在紐交所退市的“路條”

此次收購案將迫使加拿大當局必須權衡，安全擔憂是否會壓過引入外資進入加拿大能源資源的意愿。連昱認為，這很有可能上升到歐盟審批的高度，并且，美國政府也將評估中國收購Nexen在墨西哥灣的資產是否會帶來國家安全問題。

據了解，Nexen資產橫跨多國，須經加拿大、美國、英國多國政府批準才能夠真正完成交易。目前來看，審批時間長，過程繁瑣，中間會否再出現其他問題使得審核無法通過均為未知數，該項收購困難重重。

此外，連昱還分析認為，除去美議員借內幕交易刁難中海油外，中海油收購Nexen還將面臨資金問題。此次中海油將以每股27.50美元的價格斥資151億美元現金收購尼克森普通股，比此前20個交易日成交加權平均價溢價66%。而Nexen本身背負了30億美元的債務，連昱告訴記者：“我們估計此次中海油收購Nexen至少需要182億美元的資金。

而今年初，中海油持有150億美元現金。此前，國外媒體報道稱，中海油很可能從母公司中國海洋石油總公司或國有中資尋求短期融資，之后再替換成長期債券和貸款等長期工具。

據悉，Nexen將在9月21日或之前召開股東大會表決這項收購，中海油此前預計，該交易在2012年第四季度完成。

熔盛重工與中海油商業往來

時間項目合作內容

2008年 9 月 "海洋石油 201"深水鋪管起重船熔盛重工承接制造

2010年熔盛重工赴港上市中海油投資3.12 億元

鏈接

中海油收購案牽出內幕交易

7個交易日獲利1300萬美元

●7月27日SEC遞交起訴文件，指控張志熔所控股的WellAdvantage Limited和其他幾位交易商等三類被告，在中海油提出收購Nexen前，通過內幕交易獲利逾1300萬美元。

●7月19日即中海油公告前兩個交易日，WellAdvantage 通過瑞銀和花旗的賬戶買入83.1033萬股Nexen的股份，價值約1430萬美元。19日之前，該公司從未通過花旗的賬戶買賣Nexen股份，自2012年1月，該賬戶就沒有進行過買賣；該公司在瑞銀的賬戶自今年1月也沒有買賣過Nexen股份。

●7月26日該公司開始對所有Nexen股份進行平倉。根據當時Nexen的收盤價，WellAdvantage的未實現收益大約為720萬美元。其他匿名投資者賬戶中，2012年7月12日至20日，一個或多個匿名投資者通過輝立證券位于新加坡的賬戶，買入了Nex-en的59.799萬股份，價值約1000萬美元。該賬戶自2010年8月以來只交易過極少Nexen股份。

●7月23日并購消息公布后數小時，該賬戶(匿名投資者)開始出售Nexen股份。至7月24日交易日結束，已出售58.299萬股份，套現1510萬美元，盈利510萬美元。

●7月17日在花旗賬戶上，一個或多個匿名投資者通過花旗位于新加坡的賬戶，買入了7.822萬股Nexen股份，價值約131萬美元。該賬戶至少從2011年1月起就沒有再買入過該股。后于23日出售上述全部股份，盈利約72.1萬美元。

上述交易大部分發生在公告前7個交易日內，三類被告在此項交易中合共獲利1300萬美元。