上交所發布轉融通證券出借交易實施辦法

2012年08月27日 21:38
來源：上交所

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關于發布實施《上海證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法(試行)》的通知

各會員單位：

經中國證監會批準，現發布《上海證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法(試行)》(以下簡稱“《實施辦法(試行)》(以詳見附件)，并自發布之日起施行。

試點期間，證券出借人僅限于機構投資者，證券出借交易實行定價交易。上海證券交易所暫不接受約定申報，暫不對證券出借交易收取費用。

請各會員單位根據《實施辦法(試行)》做好相關業務和技術系統準備工作。

特此通知。

上海證券交易所

二○一二年八月二十七日

上海證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法(試行)

第一章 總則

第一條 為促進轉融通業務的順利開展，保障證券出借人與證券借入人通過上海證券交易所(以下簡稱“本所”)的轉融通證券出借交易有序進行，根據中國證監會《轉融通業務監督管理試行辦法》、《上海證券交易所交易規則》(以下簡稱“本交易規則》()的轉上海證券交易所會員管理規則》(以下簡稱“本會員規則》”)和本所相關業務規則，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱轉融通證券出借交易(以下簡稱“證券出借交易()，是指證券出借人(以下簡稱“出借人()以一定的費率通過本所綜合業務平臺向證券借入人(以下簡稱“借入人()出借本所上市證券，借入人到期歸還所借證券及其相應權益補償并支付費用的業務。

第三條 本所通過綜合業務平臺接受證券出借交易的出借和借入申報，并且按本辦法的相關規定撮合成交。經本所確認后，出借人與借入人的證券出借交易生效。

第四條 在本所進行的證券出借交易，適用本辦法。本辦法未做規定的，適用本所《交易規則》、《會員規則》和本所其他有關規定。

第五條 證券出借交易清算、交收、權益補償、歸還等業務，由本所指定的登記結算機構根據有關規定辦理。

第二章 證券出借人和證券借入人

第六條 符合下列條件的證券持有者，可以成為證券出借交易的出借人：

(一)熟悉證券出借交易相關規則，了解證券出借交易風險特性，具備相應風險承受能力；

(二)不存在被法律、行政法規、部門規章或本所業務規則禁止或者限制參與證券出借交易的情形；

(三)最近三年內沒有與證券交易相關的重大違法違規記錄；

(四)本所規定的其他條件。

出借人應當在出借證券之前充分評估各種風險，并自行承擔證券及其相應權益補償不能歸還和借券費用不能支付等不利后果。

第七條 證券金融公司是證券出借交易的借入人。

第八條 借入人根據本辦法的規定在本所借入證券的，應當按照有關規定開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶、轉融通專用資金賬戶、轉融通擔保資金賬戶等相關賬戶，并在開展轉融通業務前報本所備案。

第九條 借入人應當向本所申請開立轉融通專用交易單元、轉融通保證金專用交易單元等交易單元，用于證券出借交易，并將轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶等相關證券賬戶分別指定于相應的交易單元。

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