上交所發布轉融通證券出借交易實施辦法(2)

2012年08月27日 21:38
來源：上交所

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第三章 交易權限管理

第十條 會員為其客戶提供證券出借交易代理服務的，應當向本所申請交易權限。

第十一條 會員向本所申請交易權限的，應當提交以下材料：

(一)書面申請報告；

(二)證券出借代理的內部管理制度；

(三)負責證券出借代理業務的高級管理人員與業務人員名單及其聯系方式；

(四)本所規定的其他材料。

第十二條 會員為客戶提供證券出借交易代理服務，應當履行下列職責：

(一)審慎評估客戶對證券出借交易的認知水平和風險承受能力，并進行風險教育；

(二)根據本辦法的要求，審核客戶參與證券出借交易的資質；

(三)根據客戶委托代為申報證券出借指令，并在申報前進行相關的前端檢查和控制；

(四)對客戶已申報出借的證券，在其撤銷申報指令前限制其賣出或者另作他用；

(五)協助客戶和借入人辦理歸還、展期、通知、查詢等相關事宜；

(六)為客戶提供相應的清算、交收、核對等服務；

(七)本所要求履行的其他職責。

第十三條 會員應當與參與證券出借交易的客戶簽訂委托代理協議，明確雙方的權利、義務。

會員與客戶簽訂委托代理協議前，應當向客戶充分揭示證券出借交易風險，并與客戶簽署風險揭示書。會員應當將與其簽訂委托代理協議的客戶證券賬戶報本所備案。

會員不得為不符合條件的客戶提供證券出借交易代理服務。

第十四條 客戶簽訂委托代理協議前，應當如實向會員提供所需信息。客戶不提供或提供虛假信息的，會員應當拒絕與其簽訂委托代理協議。

第十五條 持有、租用本所交易單元的其他交易參與人如要參與證券出借交易應當向本所申請可以進行證券出借交易的交易權限。

第十六條 持有、租用本所交易單元的其他交易參與人參與證券出借交易，應當建立相應的內部控制制度、業務操作規范和風險控制措施，并建立與證券出借交易相配套的技術系統。

第十七條 持有、租用本所交易單元的其他交易參與人如要向本所申請交易權限的，除第十一條規定的材料外，還應當提交已知曉并理解相關證券出借交易風險的承諾函。

第四章 標的證券與期限

第十八條 證券出借交易標的證券(以下簡稱“標的證券()的范圍與本所公布的可融券賣出標的證券范圍一致。

第十九條 證券被調整出標的證券范圍的，在調整前未了結的證券出借合約仍然有效。

第二十條 證券出借交易實行固定期限，分為3天、7天、14天、28天和182天共5個檔次。

本所可以根據市場情況，調整證券出借交易的期限。

第二十一條 證券出借交易期限自成交之日起按自然日計算，歸還日為到期日的下一日。歸還日為非交易日的，順延至下一個交易日。歸還日標的證券停牌的，順延至該證券的復牌日。

第五章 費率

第二十二條 證券出借交易可以實行定價交易、議價交易和競價交易。

第二十三條 每一交易日開市前，借入人應當向市場公布其當日有借入意向的標的證券對應的各期限的證券借入費率(以下簡稱“費率()。當日公布的費率當日不得變更。

借入人可以通過本所行情系統和網站向市場公布費率。

第二十四條 借券費用自證券出借交易成交之日起計算，歸還日支付，歸還日不計費用。

第二十五條 證券出借交易期限順延30個自然日以下的，借入人按原費率和順延自然日天數向出借人支付借券費用；順延超過30個自然日的，借入人自第31個自然日起不再向出借人支付借券費用。

第二十六條 借券費用的計算公式為：

借券費用=出借日證券收盤價×出借數量×出借日費率×實際出借天數/360

第六章 申報

第二十七條 本所接受出借人出借申報的時間為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:00。申報當日有效，14:30前可以撤銷。

第二十八條 本所接受借入人借入申報的時間為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:10。申報當日有效，15:10前可以撤銷。

第二十九條 當日全天停牌的標的證券，本所不接受有關申報。臨時停牌的標的證券，停牌期間不接受有關申報，但可以撤銷申報。

第三十條 本所接受下列類型的申報：

(一)非約定申報；

(二)約定申報。

第三十一條 出借人應當委托其賬戶指定交易且為其提供證券出借交易代理服務的會員進行證券出借交易申報。

持有、租用本所交易單元的其他交易參與人，取得本所證券出借交易權限后，可以直接通過其交易單元進行證券出借交易申報。

第三十二條 出借人通過在本所指定登記結算機構開立的普通證券賬戶，向借入人出借證券。

第三十三條 出借人在撤銷申報指令前，不得對已申報出借的證券再申報賣出或者另作他用。

因出借人證券賬戶中證券不足導致已成交的證券出借合約交收違約的，出借人應按照已成交的證券出借合約金額的0.05%向借入人一次性支付違約金。

證券出借合約金額的計算公式為：證券出借合約金額=已成交出借證券數量×出借日證券收盤價

第三十四條 出借人向借入人出借的證券不得存在任何權利瑕疵。

出借人違反前款規定導致借入人權益受到損害的，借入人有權依法要求出借人賠償。

第三十五條 出借人和借入人提交的非約定申報指令，應當包括證券賬號、證券代碼、期限、出借或借入、費率、證券數量、交易單元代碼等內容。

第三十六條 出借人與借入人就出借證券數量、期限和費率等達成一致后，提交的約定申報指令，應當包括證券賬號、證券代碼、期限和出借或借入、費率等證券數量、本方交易單元代碼、對手方交易單元代碼、約定號等內容。約定號由借入人統一分發。

第三十七條 證券出借交易實行定價交易的，申報指令中的費率應當與借入人當日向市場公布的費率一致。

第三十八條 出借人在提交申報指令前，應當確認其證券賬戶真實、有效，且實際擁有與申報數量相對應的證券。

第三十九條 出借人申報數量應當為100股(份)或其整數倍，最低單筆申報數量不得低于1萬股(份)，最大單筆申報數量不得超過100萬股(份)。

本所可以根據市場情況，對上述申報數量進行調整。

第四十條 借入人申報數量應當為100股(份)或其整數倍，最低單筆申報數量不得低于1萬股(份)，最大單筆申報數量不得超過1億股(份)。

本所可以根據市場情況，對上述申報數量進行調整。

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