中海油內幕交易案和解 1400萬美元和解費為獲利兩倍

2012年10月22日 02:27
來源：第一財經日報作者：王佑

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日前，美國證券交易委員會(下稱“SEC”)對外宣布，在中海油151億美元并購加拿大尼克森(Nexen)公司中，涉嫌內幕交易的Well Advantage公司(下稱“WA公司”)對已與SEC達成和解，并支付1422.44萬美元的費用。這一價碼是WA公司此前獲利數字的2倍，但也總算讓審批時限不到1個月的中海油收購事件主角們松了一口氣。

《第一財經日報》記者了解到，這一和解協議已獲得了美國紐約南區地方法院的法官批準，在內幕交易中WA公司的獲利總額為711.22萬美元。

尼克森公司總部設在加拿大艾伯塔省的卡爾加里，是一家大型的石油天然氣企業。中海油是在今年7月下旬決定以每股27.5美元的現金作價，收購尼克森公司的普通股，交易額為151億美元，目前該交易已獲得了尼克森公司股東大會的批準，本來加拿大政府對該交易審批截止日為10月11日，但又延期至11月11日。審批期限延長30天的這種做法，有可能是投資者自行要求的，或可能是政府部門出于謹慎考慮，希望通過更多的材料審查而做的決定。

SEC向聯邦法庭提交的資料顯示，中海油和尼克森公司是在7月23日周一開市之前發布151億美元的收購，而尼克森的股票迅速上漲，較之前周五收盤價漲幅接近52%。

WA公司于7月19日購買尼克森公司約83萬股時，另有在新加坡名為Phillip Securities PTE LTD的投資者也在前幾日購入約67.6萬股尼克森的股票，收購消息公開后，他們迅速沽清了手中的股票，獲利約1300萬美元。

隨后，美國曼哈頓聯邦法院凍結了WA公司的3800萬美元資產，以及其他交易員在中國香港和新加坡交易尼克森股票的賬戶。而這一次，WA公司也拿出了1400多萬美元資金用作和解，這一數字占WA公司資產額的36.8%。

一位熟悉美國法律事務的人士向記者透露，WA公司選擇這種和解方式，可能也是一種企業避免事態擴大的積極行為，但如果影響到中海油收購尼克森公司的話，那么中海油對WA公司可能也會采取行動，不過現在做判斷還有點早。

他說，SEC對于內幕交易案件的處理方式會有所不同，有的可能做行政處罰或者民事訴訟，有些情況下SEC則可能建議司法部門提起刑事訴訟并追究違法人員的刑事責任。

目前，熔盛重工與中海油的海工業務合作沒有特別進展。

SEC有關主管也表示，快速解決內幕交易案，是對那些企圖想通過內幕交易進行牟利的交易者很嚴重的教訓。據SEC的文件，對于這一事件的調查并沒有結束，有部分SEC的工作人員仍然就其他問題進行跟蹤。