證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》

2012年10月31日 17:53
來(lái)源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

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2012年10月31日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開新聞通氣會(huì)，正式發(fā)布修訂后的《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)，自11月1日起施行。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，《暫行規(guī)定》自9月27日向社會(huì)公開征求意見以來(lái)，共收到反饋意見18份，其中絕大多數(shù)為基金管理公司提出的意見。除有1家證券公司和1家基金管理公司表示完全贊同征求意見稿，未提出具體意見以外，其余反饋意見多涉及操作性和技術(shù)性的問(wèn)題。經(jīng)過(guò)認(rèn)真研究，《暫行規(guī)定》采納了其中合理可行的意見和建議，并相應(yīng)調(diào)整了有關(guān)條款。

這位負(fù)責(zé)人介紹，近期修訂的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》拓寬了專戶的投資范圍，對(duì)從事專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，要求基金管理公司設(shè)立子公司從事此項(xiàng)業(yè)務(wù)，修訂的《證券投資基金管理公司管理辦法》也對(duì)基金管理公司設(shè)立子公司做出了原則性規(guī)定。為進(jìn)一步細(xì)化上述要求，證監(jiān)會(huì)制訂了《暫行規(guī)定》，目的是規(guī)范基金管理公司子公司的行為，有效隔離業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)基金管理公司有序開展差異化、專業(yè)化的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，引導(dǎo)基金管理公司向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型，為社會(huì)提供更好的財(cái)富管理服務(wù)。按照“加強(qiáng)監(jiān)管、放松管制”的原則，《暫行規(guī)定》在合理控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，盡可能給市場(chǎng)主體創(chuàng)造自我判斷、自主決策的空間。

《暫行規(guī)定》共4章39條，主要包括子公司的界定、子公司的設(shè)立、子公司的治理與運(yùn)營(yíng)、日常監(jiān)管和法律責(zé)任等方面的內(nèi)容。《暫行規(guī)定》強(qiáng)調(diào)子公司的公司治理和內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)子公司人員管理，同時(shí)注重強(qiáng)化基金管理公司對(duì)子公司的管控，一方面要求基金管理公司合理確定子公司的發(fā)展方向和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，加強(qiáng)與子公司的業(yè)務(wù)協(xié)同和資源共享，另一方面要求母子公司建立風(fēng)險(xiǎn)隔離墻制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度，及時(shí)對(duì)外公開披露關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)和基金管理公司從業(yè)人員參與子公司的情況，有效防范利益沖突，同時(shí)也有針對(duì)性地規(guī)定了相應(yīng)的監(jiān)管和處罰措施。

這位負(fù)責(zé)人表示，當(dāng)前和今后一段時(shí)間，基金管理公司將面臨更加激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。從外部來(lái)看，商業(yè)銀行、信托公司、保險(xiǎn)公司、證券公司等機(jī)構(gòu)都在積極參與財(cái)富管理業(yè)務(wù)，并不斷擴(kuò)大市場(chǎng)份額；從內(nèi)部來(lái)看，隨著市場(chǎng)化的深入，基金管理公司的數(shù)量將不斷增多、業(yè)務(wù)更加多元，行業(yè)格局面臨調(diào)整，競(jìng)爭(zhēng)壓力也將不斷加大。因此，各基金管理公司要認(rèn)清形勢(shì)，結(jié)合行業(yè)和自身的實(shí)際情況，以改革創(chuàng)新作為主線，堅(jiān)定不移地走差異化、特色化發(fā)展道路。

子公司即將開展的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，使基金管理公司投資領(lǐng)域從現(xiàn)有的上市證券類資產(chǎn)拓展到了非上市股權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)等實(shí)體資產(chǎn)。新的投資領(lǐng)域?yàn)榛鸸芾砉镜陌l(fā)展提供了新的機(jī)會(huì)，也意味著新的挑戰(zhàn)。基金行業(yè)一定要認(rèn)真學(xué)習(xí)借鑒境內(nèi)外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極完善體制機(jī)制，進(jìn)行持續(xù)的探索創(chuàng)新，堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以客戶為中心，不斷創(chuàng)造出適合客戶需求的產(chǎn)品，同時(shí)也必須嚴(yán)把基金行業(yè)的三條底線，切實(shí)加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控，恪守專戶產(chǎn)品銷售的相關(guān)規(guī)定。

下一步，證監(jiān)會(huì)還將會(huì)同中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制訂基金管理公司子公司運(yùn)營(yíng)、風(fēng)控等方面的業(yè)務(wù)指引，加強(qiáng)子公司人員管理培訓(xùn)，切實(shí)推動(dòng)子公司守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、做優(yōu)做強(qiáng)。

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