證監會發布《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定》

2012年10月31日 17:53
來源：證監會網站

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2012年10月31日，中國證監會召開新聞通氣會，正式發布修訂后的《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定》(以下簡稱《暫行規定》)，自11月1日起施行。

證監會有關部門負責人介紹，《暫行規定》自9月27日向社會公開征求意見以來，共收到反饋意見18份，其中絕大多數為基金管理公司提出的意見。除有1家證券公司和1家基金管理公司表示完全贊同征求意見稿，未提出具體意見以外，其余反饋意見多涉及操作性和技術性的問題。經過認真研究，《暫行規定》采納了其中合理可行的意見和建議，并相應調整了有關條款。

這位負責人介紹，近期修訂的《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》拓寬了專戶的投資范圍，對從事專項資產管理業務的，要求基金管理公司設立子公司從事此項業務，修訂的《證券投資基金管理公司管理辦法》也對基金管理公司設立子公司做出了原則性規定。為進一步細化上述要求，證監會制訂了《暫行規定》，目的是規范基金管理公司子公司的行為，有效隔離業務風險，鼓勵基金管理公司有序開展差異化、專業化的市場競爭，引導基金管理公司向現代資產管理機構轉型，為社會提供更好的財富管理服務。按照“加強監管、放松管制”的原則，《暫行規定》在合理控制風險的前提下，盡可能給市場主體創造自我判斷、自主決策的空間。

《暫行規定》共4章39條，主要包括子公司的界定、子公司的設立、子公司的治理與運營、日常監管和法律責任等方面的內容?！稌盒幸幎ā窂娬{子公司的公司治理和內控機制，加強子公司人員管理，同時注重強化基金管理公司對子公司的管控，一方面要求基金管理公司合理確定子公司的發展方向和經營計劃，加強與子公司的業務協同和資源共享，另一方面要求母子公司建立風險隔離墻制度、關聯交易管理制度，及時對外公開披露關聯交易事項和基金管理公司從業人員參與子公司的情況，有效防范利益沖突，同時也有針對性地規定了相應的監管和處罰措施。

這位負責人表示，當前和今后一段時間，基金管理公司將面臨更加激烈的市場競爭。從外部來看，商業銀行、信托公司、保險公司、證券公司等機構都在積極參與財富管理業務，并不斷擴大市場份額；從內部來看，隨著市場化的深入，基金管理公司的數量將不斷增多、業務更加多元，行業格局面臨調整，競爭壓力也將不斷加大。因此，各基金管理公司要認清形勢，結合行業和自身的實際情況，以改革創新作為主線，堅定不移地走差異化、特色化發展道路。

子公司即將開展的專項資產管理業務，使基金管理公司投資領域從現有的上市證券類資產拓展到了非上市股權、債權、收益權等實體資產。新的投資領域為基金管理公司的發展提供了新的機會，也意味著新的挑戰?；鹦袠I一定要認真學習借鑒境內外資產管理機構的先進經驗，積極完善體制機制，進行持續的探索創新，堅持以市場為導向、以客戶為中心，不斷創造出適合客戶需求的產品，同時也必須嚴把基金行業的三條底線，切實加強業務風險防控，恪守專戶產品銷售的相關規定。

下一步，證監會還將會同中國證券投資基金業協會制訂基金管理公司子公司運營、風控等方面的業務指引，加強子公司人員管理培訓，切實推動子公司守法經營、規范運作、做優做強。