基金公司人員可投自家資管計劃與委托人實現利益綁定

2012年11月01日 04:41
來源：中國證券網－上海證券報

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基金管理公司、子公司及其相關從業人員，可以投資本公司管理的資產管理計劃，與資產委托人共擔風險，共享受益

刪除“基金公司設立子公司應滿足母公司持股比例達到50%以上”的相關要求

⊙記者馬婧妤孫霖 ○編輯衡道慶

證監會昨日發布修訂后的《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定》，新《規定》自11月1日起施行。除了在征求意見稿中已明確的拓寬專戶投資范圍之外，正式發布的《規定》還建立了投資人與委托人之間的“利益綁定機制”

在征求意見稿中，《規定》拓寬了專戶資產管理投資范圍，使基金公司投資領域從現有的上市證券類資產拓展到非上市公司股權、債權、收益權等實體資產。同時涉及子公司的界定、設立、治理運營、日常監管等方面內容，更加強調基金公司對子公司的管控。

與征求意見稿相比，正式發布的《規定》建立了投資人與委托人之間的“利益綁定機制”，并對母公司控股比例、開展含有競爭關系業務等方面的要求作出了調整。

正式發布的《規定》建立了基金公司資管計劃投資人與委托人之間的“利益綁定機制”。證監會有關部門負責人表示，《規定》借鑒了私募基金的行業慣例，在有效防范利益沖突和利益輸送的前提下，明確基金管理公司、子公司及其相關從業人員，可以投資本公司管理的資產管理計劃，與資產委托人共擔風險，共享受益。并要求相關從業人員于投資之日起5個工作日內，向證監會申報投資客戶資產管理計劃的名稱、時間、價格、數額等信息。

另外，原有《規定》中要求基金公司設立子公司應滿足母公司持股比例達到50%以上，有意見認為，在基金公司設立子公司試點階段，不宜對母公司控股比例進行過嚴的限制，以免妨礙外部資源進入，不利于市場競爭。證監會采納了有關建議，刪除了母公司必須持股子公司50%以上股權的相關要求。

同時，原《規定》要求，受同一基金公司控制的子公司之間，不得經營存在利益沖突或者競爭關系的業務。有意見認為，適當競爭有利于增強企業活力，提升基金行業地位，相關法規應重點防范不當競爭行為。證監會也采納了有關建議，將相關條款修改為“基金管理公司與其子公司或同一基金管理公司控制的子公司之間，不得進行損害基金持有人利益或者顯失公平的經營行為。

證監會有關部門負責人表示，下一步，證監會將會同基金業協會制訂基金管理公司子公司運營、風控等方面的業務指引，加強子公司人員管理培訓，切實推動子公司守法經營、規范運作、做優做強。