基金審核大幅簡化 助推資金加速入場

2012年12月14日 07:30
來源：上海證券報(bào) 作者：孫霖

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取消產(chǎn)品審核通道制，基金可自行決定上報(bào)數(shù)量和類型

縮短產(chǎn)品審核期限，常規(guī)產(chǎn)品20個工作日內(nèi)審畢

產(chǎn)品實(shí)行網(wǎng)上申報(bào)與審核，研究給予創(chuàng)新型產(chǎn)品“保護(hù)期”

從明年起，基金公司可自行決定上報(bào)產(chǎn)品的數(shù)量和類型，常規(guī)產(chǎn)品可以在20個工作日內(nèi)審畢。

證監(jiān)會昨日發(fā)布《關(guān)于深化基金審核制度改革有關(guān)問題的通知》及其配套措施，主要內(nèi)容包括取消基金產(chǎn)品審核通道，縮短基金產(chǎn)品審核期限，實(shí)行基金產(chǎn)品網(wǎng)上申報(bào)與審核，并鼓勵基金公司建立基金退出機(jī)制。

《通知》一是明確取消產(chǎn)品審核通道。近年來，監(jiān)管部門不斷放松和完善通道管理，實(shí)現(xiàn)了由“單一通道制”到“6通道制”的轉(zhuǎn)變，此番發(fā)布的《通知》一明確取消基金產(chǎn)品審核通道，基金公司可以根據(jù)市場需求自行決定上報(bào)數(shù)量和類型。

二是縮短基金產(chǎn)品審核期限，常規(guī)產(chǎn)品按照簡易程序在20個工作日內(nèi)完成審核。實(shí)行簡易程序?qū)徍说某Ｒ?guī)產(chǎn)品包括普通股票型(混合型)、債券型、指數(shù)型、貨幣基金、發(fā)起式基金、常規(guī)QDII產(chǎn)品及跨市場ETF。對于分級基金、理財(cái)基金、跨市場ETF。專戶產(chǎn)品以及其他有特殊安排的基金產(chǎn)品，考慮到產(chǎn)品尚不成熟或運(yùn)作機(jī)制復(fù)雜，暫不實(shí)行簡易程序。

三是實(shí)行基金產(chǎn)品網(wǎng)上申報(bào)與審核。作為改革配套措施，監(jiān)管部門將發(fā)布適用于各類常規(guī)產(chǎn)品的基金合同填報(bào)指引。

同時(shí)，將推出網(wǎng)上電子化申報(bào)和審核系統(tǒng)，通過電子化提高審核效率。

四是鼓勵基金管理公司建立基金的退出機(jī)制。這位負(fù)責(zé)人表示，隨著產(chǎn)品審核市場化改革的推進(jìn)，未來市場上將不可避免地出現(xiàn)一些規(guī)模較小的“迷你基金”，監(jiān)管部門鼓勵基金公司根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)和管理成本，在基金合同中約定自動終止清盤或合并條款。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，基金產(chǎn)品審核制度的改革有利于加速基金行業(yè)實(shí)現(xiàn)差異化競爭，有利于基金公司開發(fā)各類創(chuàng)新型產(chǎn)品，并有利于各類資金通過證券投資基金參與到市場中來，對股票市場構(gòu)成積極正面的影響。

該負(fù)責(zé)人同時(shí)表示，目前監(jiān)管部門正在組織行業(yè)協(xié)會研究論證給予創(chuàng)新型基金產(chǎn)品一定的“保護(hù)期”，以鼓勵行業(yè)創(chuàng)新。《通知》的出臺，是為基金審核向注冊制做過渡性嘗試，未來對于基金產(chǎn)品的審核將更加注重其報(bào)送材料的齊備性和合規(guī)性。

監(jiān)管部門還透露，截至2012年11月底，今年以來共有219只基金完成募集，募集金額5337億元，超過了2006年和2007年市場火爆時(shí)4000億元的水平。

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