基金法修訂草案獲通過 私募基金地位合法化

2012年12月29日 11:08
來源：大眾證券報 作者：黃曉霞

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本報訊昨日，十一屆全國人大常委會第三十次會議以150票贊成、1票棄權(quán)表決通過了修訂后的證券投資基金法。修訂后的證券投資基金法。將非公開募集基金納入調(diào)整范圍，并加強(qiáng)了對基金投資者權(quán)益保護(hù)。

修訂的基金法“千呼萬喚始出來”。2008年3月，兩會代表就提交了基金法修訂議案。從2009年7月，全國人大財經(jīng)委組建基金法修改小組，起草組開始調(diào)研工作至今，歷時近3年半時間，2011年，基金法修訂草案征求意見稿出臺，今年的6月、10月和12月分別進(jìn)行了三次審議。

修訂后的基金法，將非公開募集基金納入調(diào)整范圍。規(guī)定：公開或者非公開募集資金設(shè)立證券投資基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進(jìn)行證券投資活動，適用本法。為加大基金投資者權(quán)益保護(hù)力度，加強(qiáng)與公募基金的區(qū)別，規(guī)范非公開募集基金的設(shè)立與投資運(yùn)作，還在幾方面作了修訂。如：確立合格投資者制度，規(guī)定非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者應(yīng)達(dá)到規(guī)定的收入水平或資產(chǎn)規(guī)模，具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，合格投資者累計不得超過200人等。

全國人大財經(jīng)委副主任委員吳曉靈表示，將非公開募集基金納入法律，同時又與公募基金加以區(qū)分，側(cè)重建章立制，對基金具體投資業(yè)務(wù)運(yùn)作主要依靠基金合同、依靠基金參與者自主約定、以自律管理為主，監(jiān)管主要著眼于系統(tǒng)性風(fēng)險的防范，這樣的規(guī)定充分考慮到了非公開募集基金的自身特點(diǎn)和發(fā)展需要。這將會有效地促進(jìn)非公開募集基金的規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)機(jī)構(gòu)投資者的發(fā)展壯大，也給老百姓提供了更多更規(guī)范的財富管理和投資方式，對資本市場的長期健康發(fā)展提供了有力的制度支持。

私募界人士對自己地位合法化表示歡迎。展博投資的余愛斌認(rèn)為，私募將有法可依，可以過濾掉不合規(guī)的私募，保障行業(yè)的長期健康發(fā)展。對公司來說，上了軌道，影響不大。

與此同時，修訂后的基金法對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員離職后的任職也作出限制。規(guī)定“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員在任職期間，或者離職后在公務(wù)員法規(guī)定的期限內(nèi)，不得在被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中擔(dān)任職務(wù)”。根據(jù)公務(wù)員法對公務(wù)員離職后的有關(guān)任職規(guī)定，這就意味著證監(jiān)會監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)人員離職三年內(nèi)不得在基金公司任職，證監(jiān)會監(jiān)管工作人員離職兩年內(nèi)不得在基金公司任職。

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