證監會：股轉系統股票轉讓可采取做市方式

2013年02月04日 07:17
來源：證券時報作者：劉璐

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中國證監會日前公布了《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法》，明確在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股東人數可以超過200人，掛牌股票轉讓可以采取做市方式。據悉，相關業務規則將由全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布實施，全國場外市場的業務規則體系將逐步建立。

《辦法》共6章，35條，包括總則、股轉系統公司職能、公司組織結構、公司自律監管、監督管理及附則。據中國證監會有關部門負責人介紹，《辦法》力圖賦予股轉系統公司更加市場化的運作機制、更加充分的自主權和更加廣闊的政策空間。因此《辦法》按照市場優先和社會自治的總體思路，充分授權股轉系統公司自主制定掛牌條件、轉讓方式、主辦券商管理等各項基本業務規則，支持其探索形成高效、靈活、符合場外市場特征的規則體系和制度框架，增強競爭力。

這是做市商制度首次亮相股轉系統相關規定。《辦法》規定。掛牌股票轉讓可以采取做市方式、協議方式、競價方式或證監會批準的其他轉讓方式。同時，《辦法》規定股轉系統實行主辦券商制度，主辦券商業務包括推薦股份公司股票掛牌，對掛牌公司進行持續督導，代理投資者買賣掛牌公司股票，為股票轉讓提供做市服務及其他股轉系統公司規定的業務。

《辦法》為股轉系統今后掛牌新的證券品種或采用新的轉讓方式預留了空間，規定“全國股份轉讓系統掛牌新的證券品種或采用新的轉讓方式，應當報中國證監會批準”。此外，《辦法》還明確了在證券公司代辦股份轉讓系統的原全國證券交易自動報價系統(STAQ)、全國電子交易系統(NET)掛牌公司和退市公司及其股份轉讓相關活動，由股轉系統公司負責監督管理。