光大烏龍指股民索賠立案：首例散戶因內幕交易訴券商

2013年12月03日 08:43
來源：北京商報作者：潘敏

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北京商報訊(記者潘敏)昨日上海市第二中級人民法院受理了原告包巨芬訴光大證券(601788)內幕交易責任糾紛一案。

隨著證監會針對“8·16”光大證券烏龍指事件的處罰出爐，因光大證券內幕交易而遭受損失的投資者所提起的民事索賠也拉開大幕。據了解，首位起訴散戶索賠9341.87元，開庭時間待定。這是全國首例散戶因券商內幕交易起訴券商的案件。目前僅濟南就已有十余位股民向律師提交材料，欲向光大證券索賠。上海華榮律師事務所許峰律師稱，昨日剛向法院提交了八個起訴案，索賠標的約120余萬元。

光大證券8月16日下午將所持股票轉換為180ETF和50ETF并賣出的行為和賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計6240張的行為，被認定構成內幕交易行為。徐浩明為直接負責的主管人員，楊赤忠、沈詩光、楊劍波為其他直接責任人員。

光大證券11月14日晚間發布公告稱，當日公司收到證監會《行政處罰決定書》，證監會決定沒收光大證券ETF內幕交易違法所得1307.08萬元，并處以違法所得5倍的罰款；沒收光大證券股指期貨內幕交易違法所得7414.35萬元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項罰沒款共計5.23億元。

證監會對光大證券ETF內幕交易直接負責的主管人員徐浩明，其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款；對光大證券股指期貨內幕交易直接負責的主管人員徐浩明，其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款。上述兩項罰款每人合計60萬元。