基金投資者訴光大證券案獲法院受理

維權(quán)索賠申購(gòu)了686萬份上證50ETF

只有在2013年8月16日13時(shí)至14時(shí)22分之間買入180ETF、50ETF及其對(duì)應(yīng)的二百余只股票的基金投資者才有權(quán)提起索賠。 （葉育麟/制圖）

證券時(shí)報(bào)記者吳昊

光大證券“烏龍指”事件的維權(quán)工作正在展開。昨日，一位基金投資者和一位期貨投資者訴光大證券內(nèi)幕交易民事賠償案獲上海第二中級(jí)人民法院受理。

證券時(shí)報(bào)記者從上海華榮律師事務(wù)所了解到，基金投資者訴光大證券一案由該所律師許峰代理，許峰稱已掌握確鑿證據(jù)，獲勝概率較大，正式開庭要到明年。

今年8月16日上午11時(shí)5分,滬指突現(xiàn)快速拉升，工商銀行等大盤股紛紛漲停，午后滬指震蕩下行，當(dāng)日K線出現(xiàn)了長(zhǎng)長(zhǎng)的上影線，此事件被稱為光大證券“烏龍指”事件。許峰介紹，起訴的基金投資者李某于當(dāng)日下午1點(diǎn)到2點(diǎn)22分之間申購(gòu)了686萬份上證50ETF，買入價(jià)格在1.66元到1.72元之間，8月20日至8月30日之間賣出，賣出價(jià)格在1.64元到1.67元之間，虧損約20萬元。另一位期貨投資者整體虧損約55萬。

許峰說，法院對(duì)相關(guān)案件受理標(biāo)準(zhǔn)較為嚴(yán)格，投資者需在光大證券利用內(nèi)幕消息的時(shí)間交易，出現(xiàn)虧損且虧損跟光大證券交易有因果關(guān)系，才符合受理?xiàng)l件。

據(jù)了解，投資者提起索賠需要滿足如下條件：（1）在2013年8月16日13時(shí)至14時(shí)22分之間買入IF1309、IF1312股指期貨合約及其對(duì)應(yīng)的300只股票的投資者；（2）在2013年8月16日13時(shí)至14時(shí)22分之間買入180ETF基金、50ETF基金及其對(duì)應(yīng)的二百余只股票的投資者。

今年12月2日，上海市第二中級(jí)人民法院受理了包某訴光大證券內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛一案，這是國(guó)內(nèi)普通投資者人內(nèi)幕交易賠償維權(quán)第一案，目前案件正在正常司法程序過程中。

分析人士認(rèn)為，光大烏龍指事件涉及標(biāo)的范圍較廣，集體維權(quán)比較困難，必須提起個(gè)人訴訟才有可能獲賠，隨著法院對(duì)一些典型案例的受理，以后針對(duì)光大事件提起訴訟的投資者可能會(huì)越來越多。

11月14日，光大證券收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《行政處罰決定書》，決定書認(rèn)為光大證券在“8·16”事件中進(jìn)行ETF套利交易時(shí)，因程序錯(cuò)誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購(gòu)180ETF成分股，實(shí)際成交72.7億元,這一信息為內(nèi)幕信息。

決定書稱，光大證券8月16日下午將所持股票轉(zhuǎn)換為180ETF和50ETF并賣出的行為和賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計(jì)6240張的行為，構(gòu)成內(nèi)幕交易。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)光大證券處5.23億元罰款，并追究相關(guān)責(zé)任人法律責(zé)任。

今年11月15日，最高人民法院發(fā)出通知，起訴人以證監(jiān)會(huì)對(duì)光大證券公司作出的行政處罰決定為依據(jù)，以行政處罰決定確認(rèn)的違法行為侵害其合法權(quán)益、導(dǎo)致其損失為由，采取單獨(dú)訴訟或者共同訴訟方式向人民法院提起民事訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。