新三板：制度框架體系基本成型

據股轉系統介紹，配套制定的業務制度主要體現在三方面：一是明確了市場的交易方式和交易規則；二是明確了股票發行業務的規則和流程；三是以公告的形式明確了境內企業到全國股份轉讓系統掛牌的有關事項。

配套修訂的6項業務制度主要內容體現在兩方面：一是根據《非上市公司公眾公司監督管理辦法》修訂基本業務規則中公司申請掛牌程序、股票發行程序等方面的條款；二是修訂投資者適當性管理細則。截至目前，全國股份轉讓系統已發布業務制度合計49件，包括業務規則24件，服務指南25件。

謝庚表示，至此，全國股份轉讓系統形成了以《證券法》、《公司法》和《國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》等法律、法規性文件為依據，以《非上市公眾公司監督管理辦法》、《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法》等兩件部門規章和8件行政規范性文件為基礎，以49件市場層面業務規則為主體的相對完備的制度框架體系。市場層面的業務規則圍繞準入、交易、融資、監管、主辦券商、投資者適當性等六條業務線做出了明確規定，為市場參與人參與各項業務提供了有效指引，為市場正常運行奠定了制度基礎。

此前，股轉系統于2013年2月8日發布了首批包括基本業務規則在內的14件業務規則，市場起步運行“有章可循”。隨后，全國股份轉讓系統陸續制定、發布了41項業務規則和服務指南，逐步搭建和完善了市場層面的業務規則體系。

全國股份轉讓系統公司正抓緊推進交易支持平臺建設，計劃于2014年年中上線運行，實現掛牌股票的協議轉讓，根據市場準備情況再逐步實現做市轉讓、競價轉讓。在交易支持平臺正式上線前，全國股份轉讓系統交易結算相關事項仍按《全國中小企業股份轉讓系統過渡期股票轉讓暫行辦法》和《全國中小企業股份轉讓系統過渡期登記結算暫行辦法》執行。