證監會機構改革：新設四部門 2015年取消發審委

中國經濟網北京1月20日訊 據財新報道稱,證監會近年來最大幅度的一次機構改革即將拉開序幕。報道引述消息人士稱,1月下旬證監會召開的2014年度監管工作會議將對本輪機構改革作出部署。目前各個部門人事安排已有初步結果,但仍存變數。報道還稱,在證監會2013年11月確定新股發行制度向注冊制過渡后,發審委的存在已漸無必要。2015年將會取消發審委。對此,中國經濟網記者采訪證監會,證監會相關負責人表示,一切以證監會例行新聞發布會公布的消息為準。

最新方案是合并減少四個部門,同時新設四個部門。新設部門的名稱與2013年流傳版本有所調整。改革除了將一些功能類似的部門“合并同類項”,總體思路在于從機構監管轉向功能監管,同時推進監管重心向稽查執法轉型。其中確定合并的部門是:發行部與創業板部,上市公司一部與上市公司二部,期貨一部與期貨二部,機構部與基金部。新設的四個部門是:私募基金辦公室、創新業務辦公室、債券辦公室和打擊非法證券期貨活動辦公室。另外,重點強化的案件稽查部門內,也將有機構整合與新增。

目前,證監會內部職能部門總共為20個部門。

　從加法到減法 三大類證券機構統一監管

2006年以來,證監會新增的一線業務部門包括公眾公司部、創業板發行監管部、上市公司監管二部和投資者保護局等。其中2009年成立的創業板部以及2012年成立的上市公司監管二部都是直接服務于創業板市場的監管需要。

在實踐中,創業板部與主管主板市場的發行部雖然執行的基本監管原則一致,但是兩個部門出臺的規章還是有不少的區別,特別是具體工作中掌握的尺度和政策口徑經常差異較大。究其原因,既有主板和創業板各自不同特點的因素,也有“因人而異”的人為原因。

一位保薦代表人表示,創業板與主板分開審核本來就沒必要,搞得標準還不統一。如果兩個部門能夠合并,應該是能提高效率。但作為中介機構更關心的是,標準往哪個方向統一,何時統一?

上市公司二部負責創業板上市公司監管,包括其重組事項。雖然這個部門成立時間很短,但未來其與分管主板上市公司的上市公司一部之間,也很有可能出現與兩個發行部門類似的問題。

如果說合并兩個發行監管部門以及兩個上市公司監管部是做減法,那么將機構部、基金部以及負責期貨公司監管的期貨二部放到一起,則有可能是為了協調證券、基金和期貨三大類證券機構的統一監管問題。

2012年9月,張育軍從上海證券交易所總經理任上履新證監會主席助理,分管上述三個局級部門的工作。此時就已經可以看出證監會將三大類證券機構全盤考慮的用意。