肖鋼首提注冊制思路 未來3年取消21項行政審批事項

□ 注冊制改革總體思路明確，今年為“過渡期”，在現有法律框架內開展審核

□ 未來3年取消21項行政審批事項，凡法律法規未規定的審批事項將一律取消

□ 支持符合條件的主體設立證券期貨經營機構，逐步放寬行業外資準入限制

□ 強化信披法律責任，建立發行上市、日常監管各環節有機銜接的信披規則體系

□ 深化查審分離體制改革，取消案件會簽機制，會領導只能依法對案件提出予以處罰或加重處罰的意見，不允許提議不予處罰或減輕處罰

⊙記者馬婧妤○編輯李劍鋒

2014年我國資本市場將進入名副其實的“改革年”。除市場制度規則的市場化改革外，證監會自身的監管轉型和市場化改革也將向縱深推進。

1月20、21日兩天，2014年全國證券期貨監管工作會議在京召開，證監會主席肖鋼在會上發表題為《大力推進監管轉型》的講話。講話中首次提出了我國推進發行注冊制改革的總體思路，并對進一步精簡審批事項、加大市場及監管機構自身透明度建設、提高執法效能、清理整合部門規章等九項具體工作作出部署。

為推進監管改革，證監會擬調整會機關的一些部門，有關方案尚待中央編辦及國務院領導批準。

這是近年的證監會年度監管工作會議上，主席講話首次打破“當年工作總結及來年工作部署”的常規，以專題形式部署改革發展工作。

肖鋼在講話中表示，注冊制改革是推進監管轉型的重要突破口，當前我國已具備向注冊制過渡的基本條件。初步設想，注冊制改革的總體思路是：證監會依法設定和核準股票發行及上市條件，統一注冊審核規則。發行人是信息披露第一責任人，其言行必須與信息披露的內容相一致。發行人、中介機構對信息披露的真實性、準確性、完整性、充分性和及時性承擔法律責任。投資者自行判斷發行人的盈利能力和投資價值，自擔投資風險。證券監管部門依法對發行和上市全程進行監管，嚴厲查處違法違規行為。

他同時表示，注冊制的實施需要一個過程，且須以證券法修改為前提。在此之前，監管部門將按照過渡期的安排，在現有法律框架內做好今年的審核工作。

按照證監會的工作安排，今年及今后一個時期，將進一步精簡行政審批備案登記等事項，在2002年以來分批次清理取消138項行政審批事項的基礎上，未來3年還將取消21項行政審批事項，其中部分今年取消。

證監會還要求派出機構、交易所、協會和會管單位的審批備案等事項，按業務條線列出清單，進行甄別清理，這項工作將在今年6月底前完成。按照要求，凡法律法規沒有規定的行政許可審批事項將一律取消；非行政許可審批事項將逐步廢止；凡沒有法律規定的各類事前備案、報告等事項一律取消，確有必要的改為事后備案；所有審批備案事項，都須公布標準、流程、期限和方式。

肖鋼在講話中稱，將促進證券期貨服務業提升競爭力，提出建立機構業務牌照管理體系，放寬證券期貨經營機構準入、促進中介機構創新發展等舉措。

按照工作安排，未來證券、期貨、基金等機構業務相互割裂的局面將打破，允許相關機構交叉申請業務牌照；證監會將支持符合條件的主體設立證券期貨經營機構，形成國有、民營、內資、外資并存的多元化競爭格局和優勝劣汰機制；逐步放寬證券期貨業外資準入限制，取消外資金融機構持股比例限制，允許外資證券期貨經營機構設立獨資子公司或分公司，取消合資公司業務牌照限制。

“秘密是公正的天敵。”肖鋼在講話中說，下一步證監會將確立以信息披露為中心的監管理念，強化市場主體信息披露的法律責任，要求其言行必須與所披露信息一致。同時將考慮建立發行上市、日常監管等各個環節有機銜接的信息披露規則體系。另外，證監會也將加快透明度建設，政府信息以公開為原則，做到規則、過程、結果三公開。

根據肖鋼的工作部署，證監會將繼續深化查審分離體制改革，建立主任委員負責、審理委員定案的行政處罰工作機制，并取消案件會簽機制，會領導只可依法對案件提出予以處罰或加重處罰的意見，不允許提出不予處罰或減輕處罰的意見。

同時，證監會還將從兩方面開展法律實施規范體系的建設，一是進一步完善法律、行政法規和司法解釋；二是集中開展證監會規章和規范性文件的清理和整合工作，構建由融資與并購、市場交易、產品業務、市場與機構主體、投資者保護、監管執法、對外開放、審慎監管等8個子體系組成的法律實施規范體系。