傳證監(jiān)會(huì)正調(diào)查史無(wú)前例老鼠倉(cāng) 事發(fā)地或?yàn)樯钲?/h1>

2014年01月26日 07:32
來(lái)源：廣州日?qǐng)?bào)

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昨日，據(jù)財(cái)通社微博爆料，證監(jiān)會(huì)正在調(diào)查一個(gè)史無(wú)前例的“老鼠倉(cāng)”內(nèi)幕交易，據(jù)消息人士稱(chēng)，該人士名氣相當(dāng)大，名氣與王亞偉不相上下。據(jù)知情人士透露，該例正在調(diào)查的老鼠倉(cāng)案可能事發(fā)地為深圳。

昨日，據(jù)財(cái)通社微博爆料，證監(jiān)會(huì)正在調(diào)查一個(gè)史無(wú)前例的“老鼠倉(cāng)”內(nèi)幕交易，據(jù)消息人士稱(chēng)，該人士名氣相當(dāng)大，名氣與王亞偉不相上下。據(jù)知情人士透露，該例正在調(diào)查的老鼠倉(cāng)案可能事發(fā)地為深圳。

據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，深交所有一套“大數(shù)據(jù) ”系統(tǒng)，主要分為對(duì)內(nèi)部交易的監(jiān)察、對(duì)重大事項(xiàng)交易的監(jiān)察、聯(lián)動(dòng)監(jiān)察機(jī)制和實(shí)時(shí)監(jiān)察機(jī)制四個(gè)方面。有“大數(shù)據(jù)”分析平臺(tái)，并可實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)報(bào)警功能，主要是對(duì)盤(pán)中的異常表現(xiàn)進(jìn)行跟蹤和判斷。

近年來(lái)，監(jiān)管部門(mén)對(duì)“老鼠倉(cāng)”的查處力度不斷加大。1月8日，深圳市中院已正式立案博時(shí)基金原基金經(jīng)理馬樂(lè)涉嫌“老鼠倉(cāng)”案，預(yù)計(jì)今年4月份會(huì)有初步結(jié)果。

傳聞知名投資人士涉嫌老鼠倉(cāng) 澤熙辟謠徐翔被抓

市場(chǎng)有傳聞與王亞偉齊名投資人士涉嫌老鼠倉(cāng)，至下午市場(chǎng)開(kāi)始傳聞澤熙投資徐翔“進(jìn)去了”。

證券時(shí)報(bào)記者從澤熙投資獲悉，徐翔今日正常上班，中午還和研究員一起聊天，晚上還讓公司員工進(jìn)行辟謠。(證券時(shí)報(bào)網(wǎng))

傳知名投資人涉嫌老鼠倉(cāng) 匯豐晉信否認(rèn)被調(diào)查

今日有媒體報(bào)道證監(jiān)會(huì)正調(diào)查一史無(wú)前例老鼠倉(cāng)交易，涉及到知名投資人士，其名氣與王亞偉不相上下。微博傳言此知名人士為私募大佬徐翔，同時(shí)還涉及到匯豐晉信投資總監(jiān)林彤彤。

今日傍晚，名叫@曹山石的微博用戶稱(chēng)，“匯豐晉信投資總監(jiān)林彤彤被查，牽出徐翔。這事夠大。”

匯豐晉信對(duì)中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)表示，“今日有傳言稱(chēng)我司前投資總監(jiān)林彤彤被證監(jiān)會(huì)調(diào)查。匯豐晉信特此鄭重聲明：林彤彤因個(gè)人健康原因離職。公司沒(méi)有接受任何形式的調(diào)查，運(yùn)作一切正常。對(duì)于一切不實(shí)報(bào)道，我司保留追究法律責(zé)任的權(quán)利。”

有媒體從澤熙投資獲悉，徐翔今日正常上班，中午還和研究員一起聊天，晚上還讓公司員工進(jìn)行辟謠。

徐翔，上海澤熙投資管理有限公司總經(jīng)理。1976年出生，有著“私募一哥”的稱(chēng)呼。他被稱(chēng)為浙江敢死隊(duì)“總舵主。2011-2013年股票策略對(duì)沖基金三年期收益排行榜上，澤熙投資表現(xiàn)優(yōu)異錯(cuò)，前十中占五席，旗下產(chǎn)品”山東信托-澤熙3期“和”華潤(rùn)信托-澤熙1號(hào)分別以105.71%和94.26%的收益高居榜眼和探花位置。

林彤彤之前擔(dān)任匯豐晉信副總經(jīng)理和匯豐晉信龍騰基金經(jīng)理。林彤彤管理基金年限已超過(guò)15年，是現(xiàn)任基金經(jīng)理中管理基金時(shí)間最長(zhǎng)的一位。匯豐晉信基金公司前段時(shí)間宣布，該公司副總經(jīng)理林彤彤因個(gè)人健康原因離任，離任日期為2014年1月11日。(中國(guó)網(wǎng))

證監(jiān)會(huì)查處最大基金“老鼠倉(cāng)”案 牽涉70多只個(gè)股

牽涉70多只個(gè)股交易金額10億余元

證監(jiān)會(huì)查處最大基金“老鼠倉(cāng)”案

一樁引發(fā)基金業(yè)震動(dòng)的“老鼠倉(cāng)”案件調(diào)查情況終于水落石出，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)調(diào)查人員日前向媒體通報(bào)了博時(shí)基金原基金經(jīng)理馬樂(lè)涉嫌利用未公開(kāi)信息交易案的調(diào)查情況。“本案是2009年《刑法修正案(七)》公布實(shí)施以來(lái)，涉嫌從事‘老鼠倉(cāng)’交易時(shí)間最長(zhǎng)、涉及股票數(shù)量最多、交易金額最大和盈利金額最多的一宗。”證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員表示。

經(jīng)調(diào)查，自2011年3月9日馬樂(lè)任職基金經(jīng)理以來(lái)，從事“老鼠倉(cāng)”交易持續(xù)近26個(gè)月，涉嫌“老鼠倉(cāng)”交易股票70余只，交易金額10億余元，賬面盈利1800余萬(wàn)元，其涉嫌違反《證券法》第四十三條和《刑法》第一百八十條第四款等規(guī)定，金額巨大，情節(jié)嚴(yán)重。

2013年6月21日，證監(jiān)會(huì)稽查局對(duì)馬樂(lè)利用未公開(kāi)信息交易股票行為正式立案。8月16日，該案由證監(jiān)會(huì)稽查局移送至公安部證券犯罪偵查局。9月25日，該案被移送深圳市人民檢察院審查起訴，目前案件還在審理中。

據(jù)了解，自2006年上投摩根基金“唐建案”案發(fā)以來(lái)，證監(jiān)會(huì)已先后查處“老鼠倉(cāng)”案件13件，其中11件均已作出處理。“為減低‘老鼠倉(cāng)’發(fā)案幾率，首先應(yīng)重視基金從業(yè)人員的職業(yè)道德教育，強(qiáng)化約束。”中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)韓復(fù)齡表示。

證監(jiān)會(huì)案件調(diào)查人員表示，對(duì)于基金從業(yè)人員“老鼠倉(cāng)”行為仍應(yīng)防控為先，防查結(jié)合。“基金公司作為防控的第一責(zé)任主體，要做到思想上重視，制度上落實(shí)，技術(shù)上保障。比如，如何有效地登記、管理、執(zhí)行交易時(shí)段集中保管手機(jī)，應(yīng)當(dāng)是基金公司需要重點(diǎn)解決的問(wèn)題。”

2013年6月開(kāi)始實(shí)施的新《基金法》已經(jīng)為基金從業(yè)人員交易股票行為松綁，此法為相關(guān)人員日益迫切的投資需求提供了堵疏結(jié)合的解決途徑。但韓復(fù)齡表示，新《基金法》如何有效執(zhí)行實(shí)施，能否在疏通釋放有關(guān)人員的投資需求的同時(shí)有效防范、減少“老鼠倉(cāng)”行為，效果還需觀察。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)調(diào)查人員表示，除了監(jiān)管部門(mén)針對(duì)性明確的突擊現(xiàn)場(chǎng)檢查之外，證券交易所的日常監(jiān)控也是發(fā)現(xiàn)“老鼠倉(cāng)”線索的有效途徑。韓復(fù)齡認(rèn)為，最關(guān)鍵的是監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同司法機(jī)關(guān)，對(duì)“老鼠倉(cāng)”案件進(jìn)一步加大打擊力度，從快查辦，從重處罰。據(jù)了解，自2009年2月“老鼠倉(cāng)”入刑以來(lái)，有5件案件共8人被追究刑事責(zé)任。“如何進(jìn)一步提高監(jiān)管部門(mén)的快速反應(yīng)能力、加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)的協(xié)作，將是監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真和研究的課題。”

鏟除滋生“碩鼠”的土壤

信任是公募基金生存的根本。一旦誠(chéng)信缺失，沒(méi)有了基金投資者的信任和出資，基金行業(yè)將成為無(wú)源之水、無(wú)本之木。皮之不存，毛將焉附？

要杜絕“老鼠倉(cāng)”案的發(fā)生，首先要從源頭上加大對(duì)基金管理人員的職業(yè)道德教育，將誠(chéng)信、忠實(shí)、勤勉意識(shí)融化到基金從業(yè)人員的血液之中。

其次，作為防控的第一責(zé)任主體，基金公司應(yīng)強(qiáng)化對(duì)基金從業(yè)人員的監(jiān)管工作，要做到制度上有落實(shí)、技術(shù)上有保障，以防控為先、防查結(jié)合，除卻“老鼠倉(cāng)”案件滋生的土壤。

再次，監(jiān)管部門(mén)應(yīng)增強(qiáng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為線索的能力，加強(qiáng)事后執(zhí)法與事前事中監(jiān)管、監(jiān)管部門(mén)與基金公司的內(nèi)控管理與約束之間的協(xié)作，形成多方位的有效聯(lián)動(dòng)，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

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