傳證監會正調查史無前例老鼠倉 事發地或為深圳

昨日，據財通社微博爆料，證監會正在調查一個史無前例的“老鼠倉”內幕交易，據消息人士稱，該人士名氣相當大，名氣與王亞偉不相上下。據知情人士透露，該例正在調查的老鼠倉案可能事發地為深圳。

據業內人士介紹，深交所有一套“大數據 ”系統，主要分為對內部交易的監察、對重大事項交易的監察、聯動監察機制和實時監察機制四個方面。有“大數據”分析平臺，并可實現實時報警功能，主要是對盤中的異常表現進行跟蹤和判斷。

近年來，監管部門對“老鼠倉”的查處力度不斷加大。1月8日，深圳市中院已正式立案博時基金原基金經理馬樂涉嫌“老鼠倉”案，預計今年4月份會有初步結果。

傳聞知名投資人士涉嫌老鼠倉 澤熙辟謠徐翔被抓

市場有傳聞與王亞偉齊名投資人士涉嫌老鼠倉，至下午市場開始傳聞澤熙投資徐翔“進去了”。

證券時報記者從澤熙投資獲悉，徐翔今日正常上班，中午還和研究員一起聊天，晚上還讓公司員工進行辟謠。(證券時報網)

傳知名投資人涉嫌老鼠倉 匯豐晉信否認被調查

今日有媒體報道證監會正調查一史無前例老鼠倉交易，涉及到知名投資人士，其名氣與王亞偉不相上下。微博傳言此知名人士為私募大佬徐翔，同時還涉及到匯豐晉信投資總監林彤彤。

今日傍晚，名叫@曹山石的微博用戶稱，“匯豐晉信投資總監林彤彤被查，牽出徐翔。這事夠大。”

匯豐晉信對中國網財經表示，“今日有傳言稱我司前投資總監林彤彤被證監會調查。匯豐晉信特此鄭重聲明：林彤彤因個人健康原因離職。公司沒有接受任何形式的調查，運作一切正常。對于一切不實報道，我司保留追究法律責任的權利。”

有媒體從澤熙投資獲悉，徐翔今日正常上班，中午還和研究員一起聊天，晚上還讓公司員工進行辟謠。

徐翔，上海澤熙投資管理有限公司總經理。1976年出生，有著“私募一哥”的稱呼。他被稱為浙江敢死隊“總舵主。2011-2013年股票策略對沖基金三年期收益排行榜上，澤熙投資表現優異錯，前十中占五席，旗下產品”山東信托-澤熙3期“和”華潤信托-澤熙1號分別以105.71%和94.26%的收益高居榜眼和探花位置。

林彤彤之前擔任匯豐晉信副總經理和匯豐晉信龍騰基金經理。林彤彤管理基金年限已超過15年，是現任基金經理中管理基金時間最長的一位。匯豐晉信基金公司前段時間宣布，該公司副總經理林彤彤因個人健康原因離任，離任日期為2014年1月11日。(中國網)

證監會查處最大基金“老鼠倉”案 牽涉70多只個股

牽涉70多只個股交易金額10億余元

證監會查處最大基金“老鼠倉”案

一樁引發基金業震動的“老鼠倉”案件調查情況終于水落石出，中國證監會相關調查人員日前向媒體通報了博時基金原基金經理馬樂涉嫌利用未公開信息交易案的調查情況。“本案是2009年《刑法修正案(七)》公布實施以來，涉嫌從事‘老鼠倉’交易時間最長、涉及股票數量最多、交易金額最大和盈利金額最多的一宗。”證監會調查人員表示。

經調查，自2011年3月9日馬樂任職基金經理以來，從事“老鼠倉”交易持續近26個月，涉嫌“老鼠倉”交易股票70余只，交易金額10億余元，賬面盈利1800余萬元，其涉嫌違反《證券法》第四十三條和《刑法》第一百八十條第四款等規定，金額巨大，情節嚴重。

2013年6月21日，證監會稽查局對馬樂利用未公開信息交易股票行為正式立案。8月16日，該案由證監會稽查局移送至公安部證券犯罪偵查局。9月25日，該案被移送深圳市人民檢察院審查起訴，目前案件還在審理中。

據了解，自2006年上投摩根基金“唐建案”案發以來，證監會已先后查處“老鼠倉”案件13件，其中11件均已作出處理。“為減低‘老鼠倉’發案幾率，首先應重視基金從業人員的職業道德教育，強化約束。”中央財經大學金融證券研究所所長韓復齡表示。

證監會案件調查人員表示，對于基金從業人員“老鼠倉”行為仍應防控為先，防查結合。“基金公司作為防控的第一責任主體，要做到思想上重視，制度上落實，技術上保障。比如，如何有效地登記、管理、執行交易時段集中保管手機，應當是基金公司需要重點解決的問題。”

2013年6月開始實施的新《基金法》已經為基金從業人員交易股票行為松綁，此法為相關人員日益迫切的投資需求提供了堵疏結合的解決途徑。但韓復齡表示，新《基金法》如何有效執行實施，能否在疏通釋放有關人員的投資需求的同時有效防范、減少“老鼠倉”行為，效果還需觀察。

證監會相關調查人員表示，除了監管部門針對性明確的突擊現場檢查之外，證券交易所的日常監控也是發現“老鼠倉”線索的有效途徑。韓復齡認為，最關鍵的是監管部門應當會同司法機關，對“老鼠倉”案件進一步加大打擊力度，從快查辦，從重處罰。據了解，自2009年2月“老鼠倉”入刑以來，有5件案件共8人被追究刑事責任。“如何進一步提高監管部門的快速反應能力、加強與公安機關的協作，將是監管機構應當認真和研究的課題。”

鏟除滋生“碩鼠”的土壤

信任是公募基金生存的根本。一旦誠信缺失，沒有了基金投資者的信任和出資，基金行業將成為無源之水、無本之木。皮之不存，毛將焉附？

要杜絕“老鼠倉”案的發生，首先要從源頭上加大對基金管理人員的職業道德教育，將誠信、忠實、勤勉意識融化到基金從業人員的血液之中。

其次，作為防控的第一責任主體，基金公司應強化對基金從業人員的監管工作，要做到制度上有落實、技術上有保障，以防控為先、防查結合，除卻“老鼠倉”案件滋生的土壤。

再次，監管部門應增強發現違法違規行為線索的能力，加強事后執法與事前事中監管、監管部門與基金公司的內控管理與約束之間的協作，形成多方位的有效聯動，促進資本市場健康發展。