楊劍波：錯誤處罰會得到糾正

備受關(guān)注的光大證券烏龍指主角，光大證券原策略投資部總經(jīng)理楊劍波訴證監(jiān)會一案，昨日已被法院正式受理。

昨日，楊劍波代理律師北京中兆律師事務(wù)所主任李江向南都記者證實，北京市第一中級人民法院已經(jīng)正式立案。楊劍波于2月8日向北京市第一中級人民法院提起行政訴訟，狀告證監(jiān)會，請求法院撤銷其2013年11月1日作出的(2013)59號《行政處罰決定書》和同日做出的(2013)20號《市場禁入決定書》。

目前在上海某高校任教的楊劍波向南都記者表示，其所陳述的事實經(jīng)過都是真實的，從未接受過證監(jiān)會對“8.16”事件的處罰。處罰發(fā)生后，其一直通過陳述材料的方式向證監(jiān)會講明真相，但未獲回復(fù)。他認(rèn)為，自己所承受的錯誤處罰會得到糾正。

楊劍波：結(jié)果可能改變

目前律師界對楊劍波的行為是否該受處罰存在爭議，甚至有觀點對楊所說的事情經(jīng)過提出質(zhì)疑。有觀點稱，楊劍波手握眾多證據(jù)的情況下，在證監(jiān)會對“8.16”事件定性并作出處罰時，為什么沒有及時提起上訴，而是選擇接受了處罰。因此，楊所說的情況是否屬實，有疑問。

“我所說的都是真的。”楊劍波昨日回應(yīng)稱，“我從來沒有接受過這個處罰。當(dāng)時證監(jiān)會說的是‘內(nèi)控問題’，我當(dāng)時還感覺‘他們蠻專業(yè)的’，因為會罰錢，不想后來突然下結(jié)論是內(nèi)幕交易。其后，我一直通過遞交材料說明真相，但未獲回應(yīng)，我甚至做出放棄聽證的讓步，但后來發(fā)現(xiàn)體制內(nèi)得不到解決，才選擇了起訴的方式。”

當(dāng)時一同被處罰的還有光大證券其他幾名公司高管或部門高管，但均對處罰報以沉默。楊劍波說，自己選擇以這種方式維護權(quán)益，是為要回屬于自己的清白，他認(rèn)為“結(jié)果有可能改變”。

律師：此次處罰是硬傷

對于案件的勝訴可能性，楊劍波代理律師北京中兆律師事務(wù)所主任李江稱，不作判斷。

目前，也有律師稱，此次證監(jiān)會的處罰不是硬傷，是輕傷。李江表示，判斷楊劍波個人是否該擔(dān)責(zé)，是屬于民法的范疇，此次起訴是行政訴訟的角度，應(yīng)區(qū)別開來。從個人角度判斷，證監(jiān)會這次處罰是硬傷，法無明文不違法，行政處罰依據(jù)都必須公開，而不能靠內(nèi)部文件執(zhí)法。到目前為止，他沒有看到烏龍指被判定為內(nèi)幕信息的依據(jù)。他進一步解釋稱，當(dāng)日中午很多媒體報道了此事，包括金額和原因，盡管公司不能公布，但此時已經(jīng)成了公開信息，不能算內(nèi)幕信息。

“不管什么樣的結(jié)果”，李江稱，他都希望通過訴訟，能讓所有與此相關(guān)的各方真正思考并體會到公平、公正、公開。

“很多制度都要通過個案的檢驗，才能有進一步修正的空間，就像當(dāng)年的凱利案。”李江表示。