證監(jiān)會(huì)表態(tài)楊劍波上訴事宜 原告代理律師回應(yīng)

鳳凰財(cái)經(jīng)訊 21日證監(jiān)會(huì)在例行新聞發(fā)布會(huì)上回應(yīng)楊劍波上訴一事。證監(jiān)會(huì)表示，證監(jiān)會(huì)尚未收到立案通知書(shū)。證監(jiān)會(huì)將尊重法院對(duì)此案進(jìn)行處理。依法起訴是當(dāng)事人的權(quán)力，嚴(yán)格監(jiān)管是證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。證監(jiān)會(huì)將一如既往打擊違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

對(duì)此，楊劍波代理律師李江對(duì)鳳凰財(cái)經(jīng)表示，各方均有權(quán)利表達(dá)自己的主張和意見(jiàn)，但最終應(yīng)尊重法院依據(jù)事實(shí)與法律作出的判罰。

2月18日，北京市第一中級(jí)人民法院工作人員向媒體核實(shí)確認(rèn)，光大證券原策略投資部總經(jīng)理?xiàng)顒ΣㄔV證監(jiān)會(huì)一案目前已被法院正式受理。

2014年2月8日，楊劍波向北京市第一中級(jí)人民法院提起了訴訟。楊劍波訴中國(guó)證監(jiān)會(huì)的訴訟請(qǐng)求是，撤銷其做出的（2013）59號(hào)《行政處罰決定書(shū)》和（2013）20號(hào)《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》。

2013年11月1日，證監(jiān)會(huì)對(duì)光大證券異常交易事件涉及違法違規(guī)行為主體及相關(guān)責(zé)任人員作出行政處罰決定。證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收光大證券8月16日13時(shí)至14時(shí)22分之前對(duì)沖交易的非法所得，并處5倍罰款，共計(jì)5.23億元；停止除了固定收益、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)外的自營(yíng)業(yè)務(wù)，以及暫停審批其他新業(yè)務(wù)；對(duì)徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波分別予以警告，罰款60萬(wàn)元并采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施，并宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

2013年8月16日，光大證券在進(jìn)行ETF申贖套利交易時(shí)，因程序錯(cuò)誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元巨量申購(gòu)180ETF成份股，實(shí)際成交72.7億元。造成巨量申購(gòu)和成交的原因可能對(duì)投資者判斷產(chǎn)生重大影響，從而對(duì)滬深300指數(shù)，180ETF、50ETF和股指期貨合約價(jià)格產(chǎn)生重大影響。