2014年2月21日證監會新聞發布會（全文）

問：有媒體報道，光大證券異常交易事件的當事人楊劍波向北京一中院提起訴訟，狀告證監會行政處罰有誤。證監會對此有何回應？

答：我會已關注到媒體關于楊劍波就其受到的行政處罰提起行政訴訟的報道。目前，證監會尚未收到法院的立案應訴通知書。證監會是根據事實和法律作出的行政處罰決定。我會尊重法院依法對此案進行審理，尊重法院對我會行政執法工作依法監督。我會將依照司法程序向法院提供涉及案件的相關證據材料，反映立場和觀點。

需要強調的是，依法起訴是當事人的權利，嚴格監管是證監會的職責。我會將一如既往地依法嚴格履行監管職責，嚴肅查處各種違法違規行為，堅決維護市場的公開、公平、公正，保護投資者合法權益。

問：請問證監會是否要成立全面深化改革領導小組？具體安排如何？

答：我會已成立證監會全面深化改革領導小組，黨委書記、主席肖鋼任組長，其他黨委委員為小組成員。全面深化改革領導小組辦公室設在新設立的創新業務監管部，由該部門主任兼任辦公室主任。

問：近日有報道稱，新股路演被指“棄之可惜，食之無味”，“還不如都改成網上路演”，現場回答不能超出招股說明書的內容。請問證監會如何評價？

答：招股說明書是新股發行過程中關于發行人信息的核心基礎性法律文件，應當按照《證券法》相關規定真實、準確、完整的披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，且應對所有投資者公平披露?！蹲C券發行與承銷管理辦法》規定發行人和主承銷商在推介過程中不得披露除招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息，旨在防止發行人和主承銷商規避監管披露信息，或對不同投資者群體不公平披露信息，也是成熟市場的慣例。上述規定未禁止發行人和主承銷商披露除招股意向書以外的其他公開信息，“現場回答不能超出招股說明書的內容”的說法不準確。

《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》要求保障中小投資者的知情權，《證券發行與承銷管理辦法》規定發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致。中國證監會將繼續落實上述要求，進一步采取有針對性的措施，強化路演推介的過程監管、行為監管和事后問責，切實維護“三公”原則，保護廣大投資者尤其是中小投資者的合法權益。