分析稱楊劍波或因起訴證監會遭更重處罰

原標題：遭楊劍波起訴 證監會將提供證據

證監會成了被告，這個事在馬年伊始鬧得沸沸揚揚。光大證券烏龍指事件主角，原光大證券策略投資部總經理楊劍波近日正式起訴證監會，因不服證監會對其內幕交易的判罰。北京市第一中級人民法院宣布已正式受理上述案件。昨日，證監會新聞發言人鄧舸說：“證監會是根據事實和法律作出的行政處罰決定”，目前證監會尚未收到法院的立案應訴通知書。

一個“烏龍指”引發的官司

昨日，鄧舸稱，證監會將依照司法程序向法院提供涉及案件的相關證據材料，反映立場和觀點。

2013年8月16日，光大證券自營部門發生交易系統錯誤，在進行ETF套利時下單234億元最終成交72.7億元，大量買單瞬間推升滬指5.96%，造成當天A股和股指期貨市場大幅波動。隨后，光大證券作出了借道ETF賣出股票和股指期貨鎖定虧損的措施。

2013年8月30日，證監會通報“8·16”光大證券事件中采取的補救措施為內幕交易，光大證券楊劍波等4名責任人被分別罰款60萬元，終身禁入證券市場。

楊劍波在此前的起訴中表示，上交所和中金所對對沖交易情況知情，但并沒有阻止。2013年8月16日，“烏龍指”操作發生后，當天中午，上海證券交易所、上海證監局派員到光大證券調查，楊劍波匯報了當日11時發生的情況，并且提出當天下午開市將進行對沖交易，有關人員也未加阻止。

分析稱楊劍波或面臨更重處罰

2月19日，上交所回應稱，楊劍波關于該所的說法有諸多不實之處。在行政訴訟程序中，本所將按有關要求，以適當方式向有關方面提交事實和證據材料。而中金所有關部門負責人在接受新華社記者采訪時稱，當事人關于中金所的說法存在曲解和不實。

對于楊劍波狀告證監會一事，鄧舸昨日稱，依法起訴是當事人的權利，嚴格監管是證監會的職責。證監會將一如既往地依法嚴格履行監管職責，嚴肅查處各種違法違規行為，堅決維護市場的公開、公平、公正，保護投資者合法權益。

針對此事，昨日，對外經貿大學公共政策研究所首席研究員蘇培科在接受新京報記者采訪時表示，楊劍波的起訴“有道理”，不過面臨轉成“刑事”的風險。北京大學中國金融研究中心證券研究所所長呂隨起則認為，楊劍波這次狀告不可能勝訴，或許有更嚴重的處罰。 新京報記者金彧

2013年8月16日，“烏龍指”操作發生后，當天中午，上海證券交易所、上海證監局派員到光大證券調查，我匯報了當日11時發生的情況，并且提出當天下午開市將進行對沖交易，有關人員也未加阻止。 ——楊劍波

是根據事實和法律作出的行政處罰決定。依法起訴是當事人的權利，嚴格監管是證監會的職責。將依照司法程序向法院提供涉及案件的相關證據材料，反映立場和觀點。 ——證監會

“將為注冊制過渡創造條件”

“注冊制實施需要一個過程，并且要以《證券法》修改為前提”。昨日，證監會新聞發言人鄧舸對近日有關注冊制或將暫停作出回應。

鄧舸稱，推進股票發行注冊制改革是十八屆三中全會決定提出的明確要求，也是推進資本市場監管轉型的重要突破口，改革意義重大。中國證監會正在會同相關單位，積極研究論證推動注冊制改革的問題。

值得一提的是，2月19日，證監會主席肖鋼在雜志發表署名文章稱，目前，《證券法》的修訂和《期貨法》的制定已經納入十二屆全國人大的立法工作規劃。

鄧舸認為，在過渡期內，證監會將在現有法律框架內提高發行審核效率，優化發行審核流程，增強發行審核透明度，公開審核流程及審核意見，發審會過程向公眾公開，為向注冊制過渡創造條件。

證監會核查北京銀行高管增持

北京銀行牽手小米，該行副行長“踩點”提前增持引發內幕交易質疑。昨日，證監會新聞發言人鄧舸表示，已經關注到媒體對于北京銀行副行長增持公司股份行為的質疑，目前，上交所及北京證監局正在對相關問題進行核查，一旦發現違法違規行為，證監會將采取相應的監管措施。

2月18日，北京銀行發布公告稱，該行副行長趙瑞安于本月17日購買該行股票3萬股。兩天后，北京銀行發布與小米公司簽署合作協議公告，當日股票漲停。截至21日收盤，北京銀行本周累計漲幅超過10%，這引發市場對于趙瑞安涉嫌內幕交易的質疑。

對此，北京銀行稱，趙瑞安在購買該行股票前未接觸到與小米公司合作相關事宜，購買該行股票程序符合相關規定，不構成內幕交易行為。2月13日，趙瑞安正式向北京銀行董事會辦公室提出申請，擬于2月17日至21日，購買該行股票3萬股。2月17日，趙瑞安以自有資金在二級市場購買該行股票3萬股。

鄧舸稱，根據相關規定，上市公司董事、監事和高級管理人員，自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內不得買賣本公司股票。（金彧）