證監會回應楊劍波起訴：未收到立案通知書

就近期市場最為關注的“光大事件當事人楊劍波狀告證監會行政處罰有誤”一事，證監會新聞發言人鄧舸昨日在新聞發布會上表示，證監會已關注到媒體相關報道，目前尚未收到法院的立案應訴通知書。

鄧舸表示，證監會是根據事實和法律作出的行政處罰決定，證監會尊重法院依法對此案進行審理，尊重法院對證監會行政執法工作依法監督。

鄧舸指出，證監會將依照司法程序向法院提供涉及案件的相關證據材料，反映立場和觀點。需要強調的是，依法起訴是當事人的權利，嚴格監管是證監會的職責。證監會將一如既往地依法嚴格履行監管職責，嚴肅查處各種違法違規行為，堅決維護市場的公開、公平、公正，保護投資者合法權益。

與此同時，鄧舸還就東航期貨手機開戶問題、股轉系統掛牌企業情況、再融資審核相關問題進行了通報。

期貨公司暫不能

開展手機開戶業務

近日，東航期貨推出了“手機開戶”和“零傭金”業務。該業務的推出以及隨后的叫停，引起了市場熱議。

關于手機開戶問題，鄧舸指出，目前證監會及中國期貨業協會尚未出臺有關期貨公司網上開戶的專項規定。期貨公司創新應當堅持依法合規和保護投資者利益，充分考慮期貨市場風險高和專業性強等特點。

日前上海證監局在對東航期貨“手機開戶”業務的核查中發現，與傳統現場開戶方式相比，手機開戶存在開戶實名制審核不夠嚴格、風險揭示不夠充分、期貨投資者適當性評估和投資者保護難以落實到位等問題和風險隱患。為維護市場秩序、保護投資者權益，監管部門已于近日叫停該項業務。

鄧舸強調，證監會將充分考慮市場需求，評估分析互聯網對期貨行業的影響，進一步研究互聯網開戶等問題。在相關政策制度出臺前，期貨公司暫不能開展手機開戶及類似業務。

關于零傭金問題，鄧舸介紹，目前期貨行業按市場化原則收取客戶手續費，期貨業協會從行業自律的角度在《中國期貨業協會會員自律公約》、《關于提升服務能力，規范行業競爭秩序的實施意見》等自律規則中要求公司不得以低于成本價收取客戶手續費等方式從事不正當競爭行為。針對東航期貨的“零傭金”行為，期貨業協會已啟動調查程序。

除此之外，就國金騰訊開展合作一事，鄧舸表示，證監會已關注到，2013年11月，國金證券公告了其與騰訊公司簽署《戰略合作協議》事宜。

鄧舸指出，市場主體之間的合作與競爭，都屬于市場行為，由相關公司自行決定。證監會關注的是公司在此過程中的合法合規性。

適時啟動

新設證券公司的審批

針對有媒體報道的“未來再融資審批權將全面下放至交易所”的相關消息，鄧舸表示，由于上市公司是依法必須持續披露信息的公司，上市公司再融資審核方式應與首次公開發行股票的審核有所區別，證監會一直在進行這方面的探索。目前，中國證監會正按照黨的十八屆三中全會決定關于“推動股票發行注冊制改革”的要求，落實《關于進一步推進新股發行體制改革的意見》的各項內容，穩步推進再融資審核相關工作，在《證券法》規定的框架內，認真研究進一步優化調整再融資審核機制和流程，相關情況會及時公布。

同時，就擴大證券行業對內對外開放方面的監管考慮，鄧舸給予了通報。

鄧舸指出，為及時落實CEPA補充協議的成果，證監會對港澳資金融機構在內地設立合資證券公司和合資證券投資咨詢機構的配套政策和審批程序作了研究，并起草了有關實施辦法，在履行相關程序后將盡快發布實施。自實施之日起，申請人可根據相關法律法規，以及該實施辦法，提交申請材料。下一步，證監會將適時研究上述相關政策對其他外資金融機構的適用性。

鄧舸表示，自1998年證券公司監管職責由人民銀行移交證監會以來，除信證分業、財政轉制、風險處置、外資參股、業務剝離等原因外，證監會沒有批設新的證券公司。證監會將根據市場和行業形勢的變化，及時研究制定或修改有關規則，完善證券公司設立監管和業務牌照管理政策，適時啟動新設證券公司的審批。

此外，鄧舸還就媒體質疑的北京銀行高管增持公司股份行為作出回應，他表示，上海證券交易所已督促公司發布了公告，目前上海證券交易所及北京證監局正在對相關問題進行核查，一旦發現違法違規行為，證監會將采取相應的監管措施。

同時，證券投資咨詢機構2013年年檢工作也于近日正式啟動，據悉，參加此次年檢的機構共86家，未通過年檢的機構將不得繼續從事相關業務，按要求，參加年檢的機構須在4月30日前向注冊地證監局提交年檢申請材料。