歐陽昌瓊建議放開準入統一監管

3月6日，證監會舉行了今年證監會系統兩會代表委員的第一次媒體見面會。全國人大代表、證監會上市公司監管一部主任歐陽澤華與全國人大代表、證監會機構部巡視員歐陽昌瓊出席了這次見面會。

歐陽澤華與歐陽昌瓊在見面會上分別陳述了自己在本屆兩會上的建議，并就各自監管領域的一些熱點問題回應了記者的提問。其中包括證券法的修改，證監會機構調整的安排，對債券市場統一執法的建議和對互聯網金融的看法等。

建議放開準入統一監管

在見面會上，歐陽澤華透露，上次人大會議他已經遞交了關于修改《證券法》的議案，這次他的建議是對原有議案的進一步推進。根據十八屆三中全會的最新改革，希望把證券法寫成一個市場主體法，還要形成一個投資者保護法。此外，他還想明確對證券的界定，因為目前為止對于證券的范圍到底有多大還沒有一個權威的界定，對此，他認為可以參照美國的《證券交易法》。而未來，對于加強信披的重要性也會有所提升，老《證券法》這部分內容只有一節，未來應該升格為獨立的一章。

“現在我們還有了中小股份轉讓系統，對于多層次證券體系差異化的安排在《證券法》當中也應該明確。還有交易所對于異常交易的處理機制，在《證券法》當中沒有認定的情形、標準以及授權相應處理機制，我們要依法治市，首先找到法律的依據。所以希望在《證券法》修訂當中，影響資本市場運行的相關方面的證券內容要體現出來。”

除了上述內容，歐陽澤華這次還提出了一個建議，就是推進債券市場的統一執法。“債券市場現在是分割的市場，發行主體監管既有央行也有證監會，還有發改委，應該說是多主體監管的架構。2012年央行、發改委和證監會開了一個部級聯席會議，推進債券市場的統一執法監管形成了共識。我希望在《證券法》的修訂過程中，可以授予證監會對債券市場統一執法的權力。”

歐陽昌瓊的兩會提案則圍繞三個方面。一是建議允許證券公司實行員工持股和股權激勵機制。二是建議外匯管理部門允許證券公司在外匯市場從事外匯產品的自營、經紀等業務。三是建議通過金融工具創新，推動保障性住房的建設。尤其建議通過券商運用Reits這一新型金融工具為保障房建設籌措長期、市場化運作的資金。

“目前除現行《證券法》明文規定禁止證券從業人員持有和買賣股票，使上市券商員工持股面臨法律障礙以外，自然人持股非上市券商并不存在法律障礙，但仍面臨一些部門規章的政策性限制，證監會去年開始就已對此問題進行研究，但要做實券商員工持股及股權激勵，還需相關部門配合放開持股禁令。此外，股票、債券、期貨、外匯等金融產品在境外市場均為券商業務范圍內的產品，但由于我國在外匯管制方面的規定，券商在外匯市場上的相關業務尚不能展開。”歐陽昌瓊進一步解釋稱。

機構改革面紗揭開

證監會內部機構改革的方案也恰在兩會到來時公布，歐陽澤華所在的上市公司監管一部與歐陽昌瓊所在的機構部都在調整之列，二人對于機構調整的看法自然也成為媒體關注的話題。

對此，歐陽昌瓊回應稱，目前合并部門與新設部門都在按照中編辦的規定進行職能、人員、崗位的制定，后續工作還在推進過程中，將來有通知會第一時間公布。如果未來涉及相關規則的修訂，也一定會按照修訂法規程序第一時間公開向社會征求意見。

歐陽澤華也透露，上市公司監管二部之前就是從一部分出去的，在功能監管的導向之下，如今的回歸不會對工作造成太大的影響。目前正在進行人員組合和內部銜接等問題，不涉及規則流程的大變動。

“一部和二部并不是簡單的合并，而是證監會黨委落實國務院關于轉變政府職能，全面貫徹十八屆三中全會提高行政服務效率的要求，在這樣的框架下推出的。在2014年工作安排中，我們對于全年上市公司監管業務已經有明確安排。未來創業板公司監管的思路安排將會以《2014年上市公司監管工作要點》為標準。”歐陽澤華表示。

互聯網金融的定心丸

“金融行業大資管的格局正在形成，今后要適應金融機構綜合經營的趨勢，順應以簡政放權為核心的審批制度改革，整合、統一相同業務的監管規定。同時，證監會正在對建立券商業務牌照管理體系的具體辦法進行研究，還需要在這一思路下制定、修訂有關規則。”歐陽昌瓊談到對券商資管業務的看法時表示。

對互聯網金融的監管也是大家一直關注的話題。對此，歐陽昌瓊表示，這一次總理政府工作報告中提出“促進互聯網金融的健康發展”給這一新興業務的發展吃了“定心丸”。

“對互聯網金融的監管，要有開放、包容的心態，有基本的監管規則，不能缺位，也不能越位、錯位，要用創新的監管理念，進行適度監管、協調監管。在現行法律法規框架內，凡符合主體資格條件的企業，在發起設立、參控股證券公司上沒有法律限制，但按照現行《證券法》，并不允許互聯網企業直接申請開展證券業務。”

在他看來，互聯網證券業務尚需區分兩種情況：一類是券商利用現代信息技術和互聯網平臺開展現有證券業務，如網上開戶、網上委托、網上交易、手機移動證券、網上銷售金融產品等，屬于現有證券業務的網絡化，這部分業務只要嚴格遵守現有法律法規，監管部門都會予以支持；另一類是在互聯網活動中開展一部分帶有證券業務性質的活動，比如眾籌融資等，這類業務屬于新生事物，沒有相應的法律法規予以規范，還需要在業務性質、商業模式、風險特點上進行甄別，并作出針對性的制度安排。