光大烏龍指主角楊劍波狀告證監會4月3日開庭

鳳凰財經綜合 半年多前發生的“光大烏龍指”事件，將再次置于聚光燈下。3月27日，“光大烏龍指”事件主角、原光大證券策略投資部總經理楊劍波在其微博中透露，已經和北京一中院和證監會交換了證據，并確定了審理要點，法院定于4月3日開庭。

2013年8月16日，光大證券發生交易系統錯誤，在進行ETF套利時下單234億元，最終成交72.7億元，大量買單瞬間推動滬指上漲5.96%，造成當天A股和股指期貨市場大幅波動。之后，證監會對光大證券和相關責任人員采取“頂格”行政處罰措施：光大證券被罰5.23億元，楊劍波等高管被分別給予警告、罰款60萬元并采取終身禁入證券市場措施。

2014年2月8日，楊劍波一紙訴狀將這場2013年中國證券市場最為矚目的事件拉回公眾視野。同時，中金所、上海證監局等部門被動卷入“烏龍指”紛爭。

據悉，楊劍波從今年1月份起，擔任上海財大商學院金融學教授兼金融實驗室主任，目前，財大MBA已有楊劍波的衍生品課程可以選修。而在業內人士看來，楊劍波起訴證監會，對證券市場法制化進程而言，將具有里程碑意義。

律師對證監會處罰提三點質疑

證監會此前稱，光大證券本應戒絕交易，待內幕信息公開再合理避險。光大證券在內幕信息依法披露前即著手反向交易，明顯違反了公平交易的原則。

據楊劍波代理律師北京中兆律師事務所律師楊翼飛此前透露，此次訴訟主要針對證監會的判罰提出三點質疑。

首先，楊翼飛質疑處罰缺乏法律依據。他說，按照《證券法》和《期貨交易管理條例》規定，光大證券因程序錯誤出現的錯單并不屬于內幕信息，而證監會對相關法條的解釋是在對沖行為發生后才做出的，違反處罰法定和公開原則；同時公開認定存在錯誤，光大證券錯單交易出現后即被媒體廣泛報道，因此不構成內幕信息。

此外，對沖措施屬于基于市場中性策略型投資的交易原理進行的常規性必然性操作，內幕知情人不存在牟利的主觀目的。